REGOLAMENTO·n. 2033·27 novembre 2019

Regolamento (UE) 2019/2033

REGOLAMENTO (UE) 2019/2033 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO - del 27 novembre 2019 - relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014 - (Testo rilevante ai fini del SEE)

Vigente dal 27 novembre 2019 132 articoli 1 vigenze storicizzate

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Indice

Art. 1Oggetto e ambito di applicazione Art. 1.tit_1Oggetto e ambito di applicazione Art. 2Poteri di vigilanza Art. 2.tit_1Poteri di vigilanza Art. 3Applicazione di requisiti più rigorosi da parte delle imprese di investimento Art. 3.tit_1Applicazione di requisiti più rigorosi da parte delle imprese di investimento Art. 4Definizioni Art. 4.tit_1Definizioni Art. 5Principio generale Art. 5.tit_1Principio generale Art. 6Esenzioni Art. 6.tit_1Esenzioni Art. 7Consolidamento prudenziale Art. 7.tit_1Consolidamento prudenziale Art. 8Verifica del capitale del gruppo Art. 8.tit_1Verifica del capitale del gruppo Art. 9Composizione dei fondi propri Art. 9.tit_1Composizione dei fondi propri Art. 10Partecipazioni qualificate al di fuori del settore finanziario Art. 10.tit_1Partecipazioni qualificate al di fuori del settore finanziario Art. 11Requisiti di fondi propri Art. 11.tit_1Requisiti di fondi propri Art. 12Imprese di investimento piccole e non interconnesse Art. 12.tit_1Imprese di investimento piccole e non interconnesse Art. 13Requisito relativo alle spese fisse generali Art. 13.tit_1Requisito relativo alle spese fisse generali Art. 14Requisito patrimoniale minimo permanente Art. 14.tit_1Requisito patrimoniale minimo permanente Art. 15Requisito relativo ai fattori K e coefficienti applicabili Art. 15.tit_1Requisito relativo ai fattori K e coefficienti applicabili Art. 16Requisito relativo ai fattori K RtC Art. 16.tit_1Requisito relativo ai fattori K RtC Art. 17Misurazione dell’AUM ai fini del calcolo del K-AUM Art. 17.tit_1Misurazione dell’AUM ai fini del calcolo del K-AUM Art. 18Misurazione del CMH ai fini del calcolo del K-CMH Art. 18.tit_1Misurazione del CMH ai fini del calcolo del K-CMH Art. 19Misurazione dell’ASA ai fini del calcolo del K-ASA Art. 19.tit_1Misurazione dell’ASA ai fini del calcolo del K-ASA Art. 20Misurazione del COH ai fini del calcolo del K-COH Art. 20.tit_1Misurazione del COH ai fini del calcolo del K-COH Art. 21Requisito relativo ai fattori K RtM Art. 21.tit_1Requisito relativo ai fattori K RtM Art. 22Calcolo del K-NPR Art. 22.tit_1Calcolo del K-NPR Art. 23Calcolo del K-CMG Art. 23.tit_1Calcolo del K-CMG Art. 24Requisito relativo ai fattori K RtF Art. 24.tit_1Requisito relativo ai fattori K RtF Art. 25Ambito di applicazione Art. 25.tit_1Ambito di applicazione Art. 26Calcolo del K-TCD Art. 26.tit_1Calcolo del K-TCD Art. 27Calcolo del valore dell’esposizione Art. 27.tit_1Calcolo del valore dell’esposizione Art. 28Costo di sostituzione (RC)Art. 28.tit_1Costo di sostituzione (RC)Art. 29Esposizione potenziale futura Art. 29.tit_1Esposizione potenziale futura Art. 30Garanzie reali Art. 30.tit_1Garanzie reali Art. 31Compensazione Art. 31.tit_1Compensazione Art. 32Aggiustamento della valutazione del credito Art. 32.tit_1Aggiustamento della valutazione del credito Art. 33Misurazione del DTF ai fini del calcolo del K-DTF Art. 33.tit_1Misurazione del DTF ai fini del calcolo del K-DTF Art. 34Trattamento prudenziale delle attività esposte ad attività associate ad obiettivi ambientali o sociali Art. 34.tit_1Trattamento prudenziale delle attività esposte ad attività associate ad obiettivi ambientali o sociali Art. 35Obbligo di monitoraggio Art. 35.tit_1Obbligo di monitoraggio Art. 36Calcolo del valore dell’esposizione Art. 36.tit_1Calcolo del valore dell’esposizione Art. 37Limiti in relazione al rischio di concentrazione e superamento del valore dell’esposizione Art. 37.tit_1Limiti in relazione al rischio di concentrazione e superamento del valore dell’esposizione Art. 38Obbligo di notifica Art. 38.tit_1Obbligo di notifica Art. 39Calcolo del K-CON Art. 39.tit_1Calcolo del K-CON Art. 40Procedure volte a impedire alle imprese di investimento l’elusione del requisito di fondi propri K-CON Art. 40.tit_1Procedure volte a impedire alle imprese di investimento l’elusione del requisito di fondi propri K-CON Art. 41Esclusioni Art. 41.tit_1Esclusioni Art. 42Esenzione per i negoziatori per conto proprio di merci e di quote di emissioni Art. 42.tit_1Esenzione per i negoziatori per conto proprio di merci e di quote di emissioni Art. 43Requisito di liquidità Art. 43.tit_1Requisito di liquidità Art. 44Riduzione temporanea del requisito di liquidità Art. 44.tit_1Riduzione temporanea del requisito di liquidità Art. 45Garanzie per i clienti Art. 45.tit_1Garanzie per i clienti Art. 46Ambito di applicazione Art. 46.tit_1Ambito di applicazione Art. 47Obiettivi e politiche di gestione del rischio Art. 47.tit_1Obiettivi e politiche di gestione del rischio Art. 48Governance Art. 48.tit_1Governance Art. 49Fondi propri Art. 49.tit_1Fondi propri Art. 50Requisiti di fondi propri Art. 50.tit_1Requisiti di fondi propri Art. 51Politica e prassi di remunerazione Art. 51.tit_1Politica e prassi di remunerazione Art. 52Politica di investimento Art. 52.tit_1Politica di investimento Art. 53Rischi ambientali, sociali e di governance Art. 53.tit_1Rischi ambientali, sociali e di governance Art. 54Obblighi di segnalazione Art. 54.tit_1Obblighi di segnalazione Art. 55Obblighi di segnalazione per determinate imprese di investimento, anche ai fini delle soglie di cui all’Articolo 1, paragrafo 2, del presente regolamento e all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 55.tit_1Obblighi di segnalazione per determinate imprese di investimento, anche ai fini delle soglie di cui all’Articolo 1, paragrafo 2, del presente regolamento e all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 56Esercizio della delega Art. 56.tit_1Esercizio della delega Art. 57Disposizioni transitorie Art. 57.tit_1Disposizioni transitorie Art. 58Deroga per le imprese di cui all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 58.tit_1Deroga per le imprese di cui all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 59Deroga per le imprese di investimento di cui all’articolo 1, paragrafo 2 Art. 59.tit_1Deroga per le imprese di investimento di cui all’articolo 1, paragrafo 2 Art. 60Clausola di riesame Art. 60.tit_1Clausola di riesame Art. 61Modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010 Art. 61.tit_1Modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010 Art. 62Modifiche del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 62.tit_1Modifiche del regolamento (UE) n. 575/2013 Art. 63Modifiche del regolamento (UE) n. 600/2014 Art. 63.tit_1Modifiche del regolamento (UE) n. 600/2014 Art. 64Modifica del regolamento (UE) n. 806/2014 Art. 64.tit_1Modifica del regolamento (UE) n. 806/2014 Art. 65Riferimenti al regolamento (UE) n. 575/2013 in altri atti dell’Unione Art. 65.tit_1Riferimenti al regolamento (UE) n. 575/2013 in altri atti dell’Unione Art. 66Entrata in vigore e data di applicazione Art. 66.tit_1Entrata in vigore e data di applicazione

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