REGOLAMENTO·n. 392·11 novembre 2016
Regolamento (UE) 2017/392
REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2017/392 DELLA COMMISSIONE - dell'11 novembre 2016 - che integra il regolamento (UE) n. 909/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione in materia di autorizzazione, vigilanza e requisiti operativi per i depositari centrali di titoli - (Testo rilevante ai fini del SEE)
Vigente dal 11 novembre 2016 192 articoli 1 vigenze storicizzate
Consulta onlineIndice
capo ICAPO I
capo I.tit_1DISPOSIZIONI GENERALI
capo IICAPO II
capo II.tit_1DETERMINAZIONE DELLE PRINCIPALI VALUTE E MODALITÀ PRATICHE DI CONSULTAZIONE DELLE AUTORITÀ COMPETENTI RILEVANTI
capo IIICAPO III
capo III.tit_1AUTORIZZAZIONE DEL CSD
capo III.sct_1SEZIONE 1
capo III.sct_1.tit_1Informazioni generali sul CSD richiedente l'autorizzazione
capo III.sct_2SEZIONE 2
capo III.sct_2.tit_1Risorse finanziarie per la prestazione di servizi da parte del CSD richiedente l'autorizzazione
capo III.sct_3SEZIONE 3
capo III.sct_3.tit_1Requisiti organizzativi
capo III.sct_4SEZIONE 4
capo III.sct_4.tit_1Norme sulla condotta negli affari
capo III.sct_5SEZIONE 5
capo III.sct_5.tit_1Requisiti per i servizi forniti dal CSD
capo III.sct_6SEZIONE 6
capo III.sct_6.tit_1Requisiti prudenziali
capo III.sct_7SEZIONE 7
capo III.sct_8SEZIONE 8
capo III.sct_8.tit_1Accesso al CSD
capo III.sct_9SEZIONE 9
capo III.sct_9.tit_1Informazioni aggiuntive
capo IVCAPO IV
capo IV.tit_1PARTECIPAZIONI DEL CSD IN DETERMINATE ENTITÀ
capo VCAPO V
capo V.tit_1RIESAME E VALUTAZIONE
capo VICAPO VI
capo VI.tit_1RICONOSCIMENTO DEL CSD DI UN PAESE TERZO
capo VIICAPO VII
capo VII.tit_1STRUMENTI DI CONTROLLO DEI RISCHI
capo VIIICAPO VIII
capo VIII.tit_1CONSERVAZIONE DEI DATI
capo IXCAPO IX
capo IX.tit_1MISURE DI RICONCILIAZIONE
capo XCAPO X
capo X.tit_1RISCHIO OPERATIVO
capo X.sct_1SEZIONE 1
capo X.sct_1.tit_1Individuazione dei rischi operativi
capo X.sct_2SEZIONE 2
capo X.sct_2.tit_1Metodi per testare, gestire e ridurre al minimo i rischi operativi
capo X.sct_3SEZIONE 3
capo X.sct_3.tit_1Sistemi informatici
capo X.sct_4SEZIONE 4
capo X.sct_4.tit_1Continuità operativa
capo XICAPO XI
capo XI.tit_1POLITICA DI INVESTIMENTO
capo XIICAPO XII
capo XII.tit_1COLLEGAMENTI TRA CSD
capo XIIICAPO XIII
capo XIII.tit_1ACCESSO A UN CSD
capo XIII.sct_1SEZIONE 1
capo XIII.sct_1.tit_1Criteri che giustificano il rifiuto dell'accesso
capo XIII.sct_2SEZIONE 2
capo XIII.sct_2.tit_1Procedura per il rifiuto dell'accesso
capo XIVCAPO XIV
capo XIV.tit_1AUTORIZZAZIONE A PRESTARE SERVIZI ACCESSORI DI TIPO BANCARIO
capo XVCAPO XV
capo XV.tit_1DISPOSIZIONI FINALI
Art. 1DefinizioniArt. 1.tit_1DefinizioniArt. 2Determinazione delle principali valuteArt. 2.tit_1Determinazione delle principali valuteArt. 3Modalità pratiche di consultazione delle autorità rilevanti di cui all'articolo 12, paragrafo 1, lettere b) e c), del regolamento (UE) n. 909/2014Art. 3.tit_1Modalità pratiche di consultazione delle autorità rilevanti di cui all'articolo 12, paragrafo 1, lettere b) e c), del regolamento (UE) n. 909/2014Art. 4Identificazione e forma giuridica del CSD richiedente l'autorizzazioneArt. 4.tit_1Identificazione e forma giuridica del CSD richiedente l'autorizzazioneArt. 5Informazioni generali sulle politiche e le procedureArt. 5.tit_1Informazioni generali sulle politiche e le procedureArt. 6Informazioni sui servizi e le attività del CSDArt. 6.tit_1Informazioni sui servizi e le attività del CSDArt. 7Informazione sui gruppiArt. 7.tit_1Informazione sui gruppiArt. 8Relazioni finanziarie, piano aziendale e piano di risanamentoArt. 8.tit_1Relazioni finanziarie, piano aziendale e piano di risanamentoArt. 9OrganigrammaArt. 9.tit_1OrganigrammaArt. 10Politiche e procedure in materia di personaleArt. 10.tit_1Politiche e procedure in materia di personaleArt. 11Strumenti di controllo del rischio e dispositivi di governo societarioArt. 11.tit_1Strumenti di controllo del rischio e dispositivi di governo societarioArt. 12Funzioni di controllo della conformità, controllo interno e audit internoArt. 12.tit_1Funzioni di controllo della conformità, controllo interno e audit internoArt. 13Alta dirigenza, organo di amministrazione e azionistiArt. 13.tit_1Alta dirigenza, organo di amministrazione e azionistiArt. 14Gestione dei conflitti di interessiArt. 14.tit_1Gestione dei conflitti di interessiArt. 15RiservatezzaArt. 15.tit_1RiservatezzaArt. 16Comitato degli utentiArt. 16.tit_1Comitato degli utentiArt. 17Conservazione dei datiArt. 17.tit_1Conservazione dei datiArt. 18Finalità e obiettiviArt. 18.tit_1Finalità e obiettiviArt. 19Gestione dei reclamiArt. 19.tit_1Gestione dei reclamiArt. 20Requisiti di partecipazioneArt. 20.tit_1Requisiti di partecipazioneArt. 21TrasparenzaArt. 21.tit_1TrasparenzaArt. 22Procedure di comunicazione con i partecipanti e con altre infrastrutture di mercatoArt. 22.tit_1Procedure di comunicazione con i partecipanti e con altre infrastrutture di mercatoArt. 23Scrittura contabileArt. 23.tit_1Scrittura contabileArt. 24Date previste per il regolamento e misure per la prevenzione e la gestione dei mancati regolamentiArt. 24.tit_1Date previste per il regolamento e misure per la prevenzione e la gestione dei mancati regolamentiArt. 25Integrità dell'emissioneArt. 25.tit_1Integrità dell'emissioneArt. 26Protezione dei titoli dei partecipanti e di quelli dei loro clientiArt. 26.tit_1Protezione dei titoli dei partecipanti e di quelli dei loro clientiArt. 27Carattere definitivo del regolamentoArt. 27.tit_1Carattere definitivo del regolamentoArt. 28Regolamento in contantiArt. 28.tit_1Regolamento in contantiArt. 29Regole e procedure da seguire in caso di inadempimento dei partecipantiArt. 29.tit_1Regole e procedure da seguire in caso di inadempimento dei partecipantiArt. 30Trasferimento delle attività dei clienti e dei partecipanti in caso di revoca dell'autorizzazioneArt. 30.tit_1Trasferimento delle attività dei clienti e dei partecipanti in caso di revoca dell'autorizzazioneArt. 31Rischio giuridicoArt. 31.tit_1Rischio giuridicoArt. 32Rischio commerciale generaleArt. 32.tit_1Rischio commerciale generaleArt. 33Rischio operativoArt. 33.tit_1Rischio operativoArt. 34Politica di investimentoArt. 34.tit_1Politica di investimentoArt. 35Requisiti patrimonialiArt. 35.tit_1Requisiti patrimonialiArt. 36Collegamenti tra CSDArt. 36.tit_1Collegamenti tra CSDArt. 37Norme in materia di accessoArt. 37.tit_1Norme in materia di accessoArt. 38Richiesta di informazioni aggiuntiveArt. 38.tit_1Richiesta di informazioni aggiuntiveArt. 39Criteri di partecipazione del CSDArt. 39.tit_1Criteri di partecipazione del CSDArt. 40Informazioni da fornire all'autorità competenteArt. 40.tit_1Informazioni da fornire all'autorità competenteArt. 41Informazioni da fornire periodicamente ai fini del riesameArt. 41.tit_1Informazioni da fornire periodicamente ai fini del riesameArt. 42Dati statistici da fornire per ogni riesame e valutazioneArt. 42.tit_1Dati statistici da fornire per ogni riesame e valutazioneArt. 43Altre informazioniArt. 43.tit_1Altre informazioniArt. 44Informazioni da fornire alle autorità di cui all'articolo 22, paragrafo 7, del regolamento (UE) 909/2014Art. 44.tit_1Informazioni da fornire alle autorità di cui all'articolo 22, paragrafo 7, del regolamento (UE) 909/2014Art. 45Scambio di informazioni tra le autorità competenti di cui all'articolo 22, paragrafo 8, del regolamento (UE) n. 909/2014]Art. 45.tit_1Scambio di informazioni tra le autorità competenti di cui all'articolo 22, paragrafo 8, del regolamento (UE) n. 909/2014]Art. 46Contenuto della domandaArt. 46.tit_1Contenuto della domandaArt. 47Strumenti di controllo dei rischi del CSDArt. 47.tit_1Strumenti di controllo dei rischi del CSDArt. 48Comitati per il controllo dei rischiArt. 48.tit_1Comitati per il controllo dei rischiArt. 49Responsabilità del personale in posizioni chiave in relazione ai rischiArt. 49.tit_1Responsabilità del personale in posizioni chiave in relazione ai rischiArt. 50Conflitti di interessiArt. 50.tit_1Conflitti di interessiArt. 51Metodologie di auditArt. 51.tit_1Metodologie di auditArt. 52Condivisione dei risultati delle verifiche con il comitato degli utentiArt. 52.tit_1Condivisione dei risultati delle verifiche con il comitato degli utentiArt. 53Requisiti generaliArt. 53.tit_1Requisiti generaliArt. 54Dati riguardanti operazioni/istruzioni di regolamento (flusso)Art. 54.tit_1Dati riguardanti operazioni/istruzioni di regolamento (flusso)Art. 55Dati riguardanti le posizioni (stock)Art. 55.tit_1Dati riguardanti le posizioni (stock)Art. 56Dati riguardanti servizi accessoriArt. 56.tit_1Dati riguardanti servizi accessoriArt. 57Dati riguardanti l'impresaArt. 57.tit_1Dati riguardanti l'impresaArt. 58Dati supplementariArt. 58.tit_1Dati supplementariArt. 59Misure di riconciliazione generaliArt. 59.tit_1Misure di riconciliazione generaliArt. 60Misure di riconciliazione per le operazioni societarieArt. 60.tit_1Misure di riconciliazione per le operazioni societarieArt. 61Misure di riconciliazione per il modello dell'autorità di registrazioneArt. 61.tit_1Misure di riconciliazione per il modello dell'autorità di registrazioneArt. 62Misure di riconciliazione per il modello dell'agente di trasferimentoArt. 62.tit_1Misure di riconciliazione per il modello dell'agente di trasferimentoArt. 63Misure di riconciliazione per il modello del depositario comuneArt. 63.tit_1Misure di riconciliazione per il modello del depositario comuneArt. 64Misure supplementari qualora altre entità siano coinvolte nel processo di riconciliazioneArt. 64.tit_1Misure supplementari qualora altre entità siano coinvolte nel processo di riconciliazioneArt. 65Problemi relativi alla riconciliazioneArt. 65.tit_1Problemi relativi alla riconciliazioneArt. 66Rischi operativi generali e loro valutazioneArt. 66.tit_1Rischi operativi generali e loro valutazioneArt. 67Rischio operativo che può derivare dai partecipanti principaliArt. 67.tit_1Rischio operativo che può derivare dai partecipanti principaliArt. 68Rischio operativo che può derivare dai fornitori di utenze critiche e di servizi criticiArt. 68.tit_1Rischio operativo che può derivare dai fornitori di utenze critiche e di servizi criticiArt. 69Rischio operativo che può derivare da altri CSD o da altre infrastrutture di mercatoArt. 69.tit_1Rischio operativo che può derivare da altri CSD o da altre infrastrutture di mercatoArt. 70Sistema e quadro di gestione del rischio operativoArt. 70.tit_1Sistema e quadro di gestione del rischio operativoArt. 71Integrazione e rispetto del sistema operativo e di gestione del rischio di impresaArt. 71.tit_1Integrazione e rispetto del sistema operativo e di gestione del rischio di impresaArt. 72La funzione di gestione del rischio operativoArt. 72.tit_1La funzione di gestione del rischio operativoArt. 73Verifiche e testArt. 73.tit_1Verifiche e testArt. 74Attenuazione del rischio operativo mediante copertura assicurativaArt. 74.tit_1Attenuazione del rischio operativo mediante copertura assicurativaArt. 75Strumenti informaticiArt. 75.tit_1Strumenti informaticiArt. 76Aspetti strategici e politiciArt. 76.tit_1Aspetti strategici e politiciArt. 77Analisi di impatto sulle attività aziendaliArt. 77.tit_1Analisi di impatto sulle attività aziendaliArt. 78Ripristino in caso di disastroArt. 78.tit_1Ripristino in caso di disastroArt. 79Verifica e controlloArt. 79.tit_1Verifica e controlloArt. 80ManutenzioneArt. 80.tit_1ManutenzioneArt. 81Strumenti altamente liquidi con un rischio di mercato e un rischio di credito minimiArt. 81.tit_1Strumenti altamente liquidi con un rischio di mercato e un rischio di credito minimiArt. 82Termini appropriati per l'accesso alle attivitàArt. 82.tit_1Termini appropriati per l'accesso alle attivitàArt. 83Limiti di concentrazione applicabili a singole entitàArt. 83.tit_1Limiti di concentrazione applicabili a singole entitàArt. 84Condizioni per l'adeguata protezione dei CSD collegati e dei loro partecipantiArt. 84.tit_1Condizioni per l'adeguata protezione dei CSD collegati e dei loro partecipantiArt. 85Controllo e gestione dei rischi supplementari derivanti dall'uso di collegamenti indiretti o intermediari per gestire collegamenti tra CSDArt. 85.tit_1Controllo e gestione dei rischi supplementari derivanti dall'uso di collegamenti indiretti o intermediari per gestire collegamenti tra CSDArt. 86Procedure di riconciliazione per CSD collegatiArt. 86.tit_1Procedure di riconciliazione per CSD collegatiArt. 87Il regolamento tramite consegna contro pagamento attraverso i collegamenti tra CSDArt. 87.tit_1Il regolamento tramite consegna contro pagamento attraverso i collegamenti tra CSDArt. 88Parte cui è presentata la domanda e parte richiedenteArt. 88.tit_1Parte cui è presentata la domanda e parte richiedenteArt. 89Rischi di cui devono tenere conto i CSD e le autorità competentiArt. 89.tit_1Rischi di cui devono tenere conto i CSD e le autorità competentiArt. 90ProceduraArt. 90.tit_1ProceduraArt. 91CSD che offrono essi stessi servizi accessori di tipo bancarioArt. 91.tit_1CSD che offrono essi stessi servizi accessori di tipo bancarioArt. 92CSD che offrono servizi accessori di tipo bancario tramite un ente creditizio designatoArt. 92.tit_1CSD che offrono servizi accessori di tipo bancario tramite un ente creditizio designatoArt. 93Requisiti specificiArt. 93.tit_1Requisiti specificiArt. 94Moduli standard e modelli per la domandaArt. 94.tit_1Moduli standard e modelli per la domandaArt. 95Disposizioni transitorieArt. 95.tit_1Disposizioni transitorieArt. 96Entrata in vigore e applicazioneArt. 96.tit_1Entrata in vigore e applicazione