Art. 6
Salvaguardie operative e processi interni per la valutazione della conformità STS
In vigore dal 5 feb 2019
Salvaguardie operative e processi interni per la valutazione della conformità STS
1. La domanda di cui all' comprende una sintesi dettagliata delle politiche, delle procedure e dei manuali inerenti ai controlli e alle salvaguardie operative istituiti per assicurare l'indipendenza della valutazione della conformità STS effettuata dal terzo e l'integrità della sua valutazione.
2. La domanda di cui all' riporta le informazioni atte a dimostrare che il terzo ha istituito salvaguardie operative e processi interni che gli consentono di valutare correttamente la conformità STS, segnatamente:
a)
il numero di dipendenti, calcolato in equivalenti a tempo pieno, disaggregato per tipo di posizioni all'interno del terzo;
b)
informazioni sulle politiche e le procedure stabilite dal terzo per quanto riguarda:
i)
l'indipendenza dei singoli dipendenti;
ii)
la risoluzione dei contratti di lavoro, comprese le misure volte ad assicurare l'indipendenza e l'integrità del processo di valutazione STS nell'ambito della cessazione del rapporto di lavoro, ivi comprese politiche e procedure relative alla negoziazione con altre imprese dei contratti di lavoro futuri per il personale che partecipa direttamente alla valutazione STS;
iii)
i requisiti relativi alle qualifiche del personale che partecipa direttamente alla prestazione delle attività di conformità STS, distinti per tipo di posizione;
iv)
le politiche di formazione e sviluppo del personale che partecipa direttamente alla prestazione dei servizi di conformità STS;
v)
le politiche in materia di valutazione delle prestazioni e di remunerazione del personale che partecipa direttamente ai servizi di conformità STS;
c)
la descrizione delle misure stabilite dal terzo per attenuare il rischio di eccessivo affidamento su un singolo dipendente per la fornitura di servizi di conformità STS;
d)
laddove il terzo si affida, in una valutazione STS, all'esternalizzazione o a esperti esterni, le informazioni seguenti:
i)
informazioni sulle politiche e le procedure inerenti all'esternalizzazione delle attività e al ricorso a esperti esterni;
ii)
descrizione degli accordi di esternalizzazione conclusi o previsti dal terzo, corredata di copia dei contratti che disciplinano tali accordi di esternalizzazione;
iii)
descrizione dei servizi che devono essere forniti dall'esperto esterno, tra cui la portata di tali servizi e le condizioni di prestazione di tali servizi;
iv)
spiegazione dettagliata delle modalità secondo le quali il terzo intende individuare, gestire e monitorare i rischi posti dall'esternalizzazione e descrizione delle salvaguardie predisposte per assicurare l'indipendenza del processo di valutazione STS;
e)
la descrizione delle misure da applicare in caso di inosservanza di una delle politiche o procedure di cui al paragrafo 2, lettera b), e al paragrafo 2, lettera d), punto i);
f)
la descrizione delle politiche in materia di segnalazione all'autorità competente di qualsivoglia inosservanza rilevante delle politiche o procedure di cui al paragrafo 2, lettera b), e al paragrafo 2, lettera d), punto i), ovvero di ogni altro fatto, evento o circostanza atti a configurare un'inosservanza delle condizioni dell'autorizzazione del terzo;
g)
descrizione delle disposizioni prese per assicurare che le persone interessate siano a conoscenza delle politiche e procedure di cui al paragrafo 2, lettera b), e al paragrafo 2, lettera d), punto i), nonché la descrizione delle disposizioni inerenti al controllo, riesame e aggiornamento di tali politiche e procedure.
3. La domanda di cui all' contiene, per ciascun tipo di cartolarizzazione per cui il terzo intende fornire servizi di conformità STS, gli elementi seguenti:
a)
la descrizione della metodologia di valutazione STS che verrà applicata, ivi comprese le procedure e la metodologia di garanzia della qualità di tale valutazione;
b)
il modello della relazione di verifica STS che deve essere trasmessa al cedente, al promotore o alla SSPE.
Storico versioni
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