Art. 4
Indipendenza e prevenzione dei conflitti di interessi
In vigore dal 5 feb 2019
Indipendenza e prevenzione dei conflitti di interessi
1. La domanda di cui all' riporta informazioni dettagliate sui sistemi di controllo interno predisposti dal richiedente per la gestione dei conflitti di interessi, ivi compresa la descrizione della funzione di conformità del terzo e dei suoi dispositivi di valutazione del rischio.
2. La domanda di cui all' riporta informazioni sulle politiche e le procedure per l'individuazione, la gestione, l'eliminazione, l'attenuazione e la comunicazione dei conflitti di interessi potenziali o esistenti e dei rischi potenziali o esistenti atti a minacciare l'indipendenza nella fornitura da parte del terzo dei servizi di conformità STS.
3. La domanda di cui all' riporta la descrizione di ogni altra misura e controllo applicati per garantire la corretta e tempestiva individuazione, gestione e comunicazione dei conflitti di interessi.
4. La domanda di cui all' riporta la rassegna aggiornata di ogni conflitto di interessi, potenziale o esistente, individuato dal terzo a norma dell'articolo 28, paragrafo 1, lettera f), del regolamento (UE) 2017/2402 e comprende:
a)
la descrizione di ogni conflitto di interessi, reale o potenziale, che coinvolga il terzo, gli azionisti, i proprietari o i membri del terzo, i membri dell'organo di amministrazione, i dirigenti, il personale del terzo o ogni altra persona fisica i cui servizi siano messi a disposizione o sotto il controllo del terzo;
b)
la descrizione di ogni conflitto di interessi, reale o potenziale, derivante dai rapporti d'affari, esistenti o previsti, del terzo, compreso ogni accordo di esternalizzazione esistente o previsto, oppure dalle altre attività del terzo.
5. La domanda di cui all' contiene informazioni sulle politiche o procedure miranti a garantire che il terzo non fornisca nessuna forma di consulenza, audit o servizio equivalente al cedente, al promotore o alla SSPE che partecipa alla cartolarizzazione di cui il terzo valuta la conformità STS.
6. La domanda di cui all' contiene informazioni su quanto segue:
a)
i ricavi provenienti da servizi forniti dal terzo diversi dai servizi STS, disaggregati in ricavi provenienti da servizi non collegati alla cartolarizzazione e in ricavi provenienti da servizi collegati alla cartolarizzazione, per ciascuno dei tre esercizi precedenti la data di presentazione della domanda o, laddove non disponibili, dalla costituzione del terzo;
b)
la prevista quota di ricavi provenienti da servizi di conformità STS rispetto al totale dei ricavi previsto per il triennio di riferimento successivo.
7. La domanda di cui all' comprende, se del caso, le seguenti informazioni sulla concentrazione dei ricavi provenienti da un'unica impresa o da un gruppo di imprese:
a)
le informazioni che identificano ogni impresa, ovvero ogni gruppo di imprese economicamente connesse tra di loro, che ha fornito più del 10 % del totale dei ricavi in ciascuno dei tre esercizi precedenti la data di presentazione della domanda o, laddove non disponibili, dalla costituzione del terzo;
b)
una dichiarazione che precisa se si prevede che un'impresa, o un gruppo di imprese economicamente connesse tra di loro, fornisca almeno il 10 % dei previsti ricavi del terzo provenienti dalla fornitura di servizi di conformità STS in ciascuno dei tre anni successivi.
8. Se del caso, la domanda di cui all' riporta una valutazione della misura in cui la concentrazione dei ricavi provenienti da un'unica impresa o da un gruppo di imprese economicamente connesse tra di loro di cui al paragrafo 7 è compatibile con le politiche e le procedure del terzo in materia di indipendenza dei servizi di conformità STS di cui al paragrafo 2.
Storico versioni
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