Art. 1
Identificazione del terzo
In vigore dal 5 feb 2019
Identificazione del terzo
1. La domanda di autorizzazione di cui all'articolo 28, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2017/2402 contiene le seguenti informazioni, nella misura in cui sono pertinenti:
a)
la ragione sociale del terzo e la sua forma giuridica;
b)
l'identificativo della persona giuridica (Legal Entity Identifier - LEI) del terzo o, laddove non disponibile, un altro identificativo richiesto dal diritto nazionale applicabile;
c)
l'indirizzo della sede legale del terzo nonché gli indirizzi di suoi uffici nell'Unione;
d)
l'indirizzo URL (Uniform Resource Locator) del sito Internet del terzo;
e)
un estratto del pertinente registro delle imprese o registro del tribunale, o un'altra prova certificata, validi alla data della domanda, attestante la sede di costituzione e l'ambito di attività del terzo;
f)
gli atti costitutivi del terzo, o altra documentazione di legge, attestanti che il terzo valuterà la conformità delle cartolarizzazioni alla luce dei criteri di cui agli articoli da 19 a 22 o agli articoli da 23 a 26 del regolamento (UE) 2017/2402 («conformità STS»);
g)
l'ultimo bilancio annuale del terzo, compresi il bilancio individuale e il bilancio consolidato, se disponibili, e qualora il bilancio del terzo sia soggetto alla revisione legale dei conti come definita all', punto 1, della direttiva 2006/43/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (4), la relazione di revisione su tali bilanci;
h)
il nome, il titolo, l'indirizzo, l'indirizzo di posta elettronica e il numero o i numeri di telefono del referente per la domanda;
i)
l'elenco degli Stati membri nei quali il terzo intende fornire servizi di conformità STS;
j)
l'elenco dei tipi di cartolarizzazione per i quali il terzo intende fornire servizi di conformità STS, distinguendo tra cartolarizzazioni non ABCP e cartolarizzazioni/programmi ABCP;
k)
la descrizione degli eventuali altri servizi, diversi dai servizi di conformità STS, che il terzo fornisce o intende fornire;
l)
l'elenco delle parti alle quali il terzo fornisce servizi di consulenza, audit o servizi equivalenti.
2. Alla domanda di autorizzazione è acclusa la documentazione seguente:
a)
l'elenco con il nome e l'indirizzo professionale di ogni persona o entità che detiene il 10 % o più del capitale del terzo ovvero il 10 % o più dei diritti di voto, o la cui partecipazione consente di esercitare un'influenza considerevole sul terzo, nonché:
i)
la percentuale del capitale e dei diritti di voto detenuti, e, se del caso, la descrizione dei dispositivi che consentono alla persona o entità di esercitare un'influenza considerevole sulla gestione del terzo;
ii)
la natura delle attività delle persone ed entità di cui alla lettera a);
b)
l'elenco con il nome e l'indirizzo professionale delle eventuali entità nelle quali una persona o entità di cui alla lettera a) detiene il 20 % o più del capitale o dei diritti di voto e la descrizione delle attività di tale entità;
c)
un esemplare compilato della tabella di cui all'allegato 1.
3. Laddove il terzo ha un'impresa madre, la domanda di cui al paragrafo 1 precisa se l'impresa madre immediata o l'impresa madre capogruppo è autorizzata, registrata o soggetta a vigilanza e, in caso affermativo, indica i numeri di riferimento associati e il nome dell'autorità di vigilanza competente.
4. Laddove il terzo ha filiazioni o succursali, la domanda di autorizzazione riporta i nomi e gli indirizzi professionali di tali filiazioni o succursali e descrive i settori di attività di ciascuna filiazione o succursale.
5. La domanda di autorizzazione contiene un prospetto indicante i legami proprietari tra il terzo, la sua impresa madre e l'impresa madre capogruppo, le sue filiazioni e affiliate, e ogni altra persona ed entità associata o collegata con una rete quale definita all', punto 7, della direttiva 2006/43/CE. Il prospetto identifica le imprese tramite il loro nome completo, il LEI o, laddove non disponibile, un altro identificativo richiesto dal diritto nazionale applicabile, la forma giuridica e l'indirizzo professionale.
Storico versioni
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