Art. 2
Composizione dell'organo di amministrazione e struttura organizzativa
In vigore dal 5 feb 2019
Composizione dell'organo di amministrazione e struttura organizzativa
1. La domanda di cui all' riporta le politiche di governance interna del terzo e le norme procedurali che disciplinano l'organo di amministrazione, gli amministratori indipendenti e, laddove istituiti, i comitati o le sottostrutture degli organi di amministrazione.
2. La domanda di cui all' identifica i membri dell'organo di amministrazione, compresi gli amministratori indipendenti, e, se del caso, i membri dei comitati o di altre sottostrutture costituiti all'interno di tale organo di amministrazione. Per ciascun membro dell'organo di amministrazione, compresi gli amministratori indipendenti, la domanda descrive la posizione ricoperta all'interno dell'organo di amministrazione, le responsabilità attribuite a tale posizione e il tempo che verrà dedicato all'espletamento di tali responsabilità.
3. La domanda di cui all' contiene un prospetto indicante la struttura organizzativa del terzo, che riporta chiaramente i ruoli di ciascun membro dell'organo di amministrazione di tale terzo. Laddove il terzo fornisce o intende fornire servizi diversi dai servizi di conformità STS, l'organigramma specifica l'identità e la responsabilità dei membri dell'organo di amministrazione rispetto a tali servizi.
4. La domanda di cui all' contiene, in relazione a ciascun membro dell'organo di amministrazione, le seguenti informazioni:
a)
il curriculum vitae di ciascun membro, che riporti:
i)
un riepilogo del percorso di istruzione pertinente del membro;
ii)
tutta la carriera professionale del membro, con indicazione delle pertinenti date e delle posizioni ricoperte con relativa descrizione;
iii)
ogni qualifica professionale posseduta dal membro, unitamente alla data di acquisizione e, se del caso, l'indicazione dell'iscrizione a un ordine professionale pertinente;
b)
informazioni relative a eventuali condanne penali, in particolare sotto forma di un certificato del casellario giudiziale penale;
c)
una dichiarazione firmata dal membro, in cui comunica se:
i)
nei suoi confronti è stata emessa decisione sfavorevole in procedimenti disciplinari avviati da un'autorità di regolamentazione, da un organismo o un'agenzia pubblici o da un ordine professionale;
ii)
nei suoi confronti è stata emessa decisione sfavorevole in un procedimento giudiziario civile, anche per irregolarità o frode nella gestione di un'impresa;
iii)
ha fatto parte dell'organo di amministrazione (consiglio o alta dirigenza) di un'impresa la cui registrazione o autorizzazione è stata revocata da un'autorità di regolamentazione o da un organismo o un'agenzia pubblici;
iv)
gli è stato negato il diritto di svolgere attività che richiedono la registrazione o l'autorizzazione da parte di un'autorità di regolamentazione, di un organismo o un'agenzia pubblici o di un ordine professionale;
v)
è Stato membro dell'organo di amministrazione di un'impresa divenuta insolvente o posta in liquidazione mentre faceva parte dell'organo di amministrazione di tale impresa oppure entro un anno dalla cessazione della sua appartenenza a tale organo di amministrazione;
vi)
è Stato membro dell'organo di amministrazione di un'impresa oggetto di decisione sfavorevole o sanzione da parte di un'autorità di regolamentazione, di un organismo o un'agenzia pubblici o di un ordine professionale;
vii)
in seguito a condotta scorretta o irregolarità, è stato interdetto dalla funzione di amministratore o dal ruolo di dirigente, licenziato o rimosso da qualsiasi altro incarico in un'impresa;
viii)
è stato altrimenti multato, sospeso, interdetto o soggetto ad altra sanzione, anche per frode o appropriazione indebita, da un'autorità di regolamentazione, da un organismo o un'agenzia pubblici o da un ordine professionale;
ix)
è oggetto di indagine in corso, o in attesa di un procedimento giudiziario, amministrativo, disciplinare o di altro tipo, anche per frode o appropriazione indebita, da parte di un'autorità di regolamentazione, di un organismo o un'agenzia pubblici o di un ordine professionale;
d)
una dichiarazione firmata relativa a ogni potenziale conflitto di interessi che il membro potrebbe avere nell'esercizio delle sue funzioni e alle modalità di gestione di tali conflitti, comprendente la rassegna di tutte le posizioni ricoperte in altre imprese;
e)
se non già inclusa alla lettera a), una descrizione delle conoscenze e dell'esperienza del membro inerenti ai compiti connessi alla fornitura da parte del terzo dei servizi di conformità STS, in particolare delle conoscenze e dell'esperienza inerenti ai diversi tipi di cartolarizzazione o alle cartolarizzazioni delle diverse esposizioni sottostanti.
5. La domanda di cui all' contiene, in relazione a ciascun amministratore indipendente, le seguenti informazioni:
a)
elementi di prova dell'indipendenza dell'amministratore all'interno dell'organo di amministrazione;
b)
informativa su qualsiasi rapporto d'affari, di lavoro o di altro tipo, passato o presente, che crea o potrebbe creare un potenziale conflitto di interessi;
c)
informativa su qualsiasi rapporto d'affari, familiare o di altro tipo con il terzo, il suo azionista di controllo o i rispettivi dirigenti che crea o potrebbe creare un conflitto di interessi.
Storico versioni
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