Art. 5
Struttura delle commissioni
In vigore dal 5 feb 2019
Struttura delle commissioni
1. La domanda di cui all' riporta informazioni sulle politiche di fissazione del prezzo di fornitura dei servizi di conformità STS e comprende tutti gli elementi seguenti:
a)
i criteri di fissazione del prezzo e la struttura delle commissioni o lo schema tariffario dei servizi di conformità STS per ciascun tipo di cartolarizzazione per il quale sono offerti tali servizi (distinguendo le cartolarizzazioni non ABCP dalle cartolarizzazioni e dai programmi ABCP), compresi gli orientamenti o le procedure interni che disciplinano le modalità di applicazione dei criteri di fissazione del prezzo per determinare o fissare le singole commissioni;
b)
informazioni sui metodi utilizzati per registrare eventuali costi specifici sostenuti nella fornitura di servizi di conformità STS, incluse le spese accessorie aggiuntive connesse alla fornitura di servizi di conformità STS, tra cui quelle di trasporto e di alloggio, nonché, laddove il terzo intende esternalizzare parti della sua fornitura di servizi di conformità STS, la descrizione delle modalità previste per tener conto di tale esternalizzazione nei criteri di fissazione del prezzo;
c)
la descrizione dettagliata delle procedure stabilite per la modifica delle commissioni o lo scostamento dallo schema tariffario, anche nell'ambito di un eventuale programma di uso frequente;
d)
la descrizione dettagliata delle procedure o dei controlli interni stabiliti che assicurano e monitorano il rispetto delle politiche di fissazione del prezzo, compresi eventuali procedure o controlli interni che monitorano l'evoluzione delle singole commissioni nel tempo e nei confronti dei diversi clienti ai quali sono forniti servizi di conformità STS;
e)
la descrizione dettagliata dei processi di riesame e aggiornamento sia del sistema di determinazione dei costi che delle politiche di fissazione del prezzo;
f)
la descrizione dettagliata delle procedure e dei controlli interni per la conservazione dei dati relativi agli schemi tariffari, alle singole commissioni applicate, ovvero alle modifiche apportate alle politiche del terzo in materia di fissazione del prezzo.
2. La domanda di cui all' contiene informazioni su quanto segue:
a)
se le commissioni sono fissate anteriormente alla fornitura del servizio di conformità STS;
b)
se le commissioni prepagate sono commissioni non rimborsabili;
c)
le eventuali salvaguardie operative finalizzate a garantire che gli accordi contrattuali tra il terzo e un cedente, un promotore o una SSPE per la fornitura di servizi di conformità STS non comprendano una clausola risolutiva contrattuale o non prevedano la violazione del contratto o l'inadempimento del contratto laddove il risultato della valutazione della conformità STS dimostra che la cartolarizzazione non soddisfa i criteri STS.
Storico versioni
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