Art. 7
Requisiti per la prestazione di servizi di compensazione indiretta da parte del secondo cliente indiretto
In vigore dal 22 set 2017
Requisiti per la prestazione di servizi di compensazione indiretta da parte del secondo cliente indiretto
1. Il secondo cliente indiretto può fornire servizi di compensazione indiretta a terzi clienti indiretti unicamente se sono soddisfatte tutte le condizioni di seguito elencate:
a)
il cliente indiretto e il secondo cliente indiretto sono enti creditizi autorizzati o imprese di investimento autorizzate o entità stabilite in un paese terzo che sarebbero considerate un ente creditizio o un'impresa di investimento se fossero stabilite nell'Unione;
b)
il partecipante diretto e il cliente fanno parte dello stesso gruppo, ma non il cliente indiretto;
c)
il cliente indiretto e il secondo cliente indiretto fanno parte dello stesso gruppo, ma non il terzo cliente indiretto;
d)
il secondo cliente indiretto e il terzo cliente indiretto stipulano per iscritto un accordo di compensazione indiretta. L'accordo di compensazione indiretta comprende almeno i seguenti termini contrattuali:
i)
i termini e le condizioni generali di cui all', paragrafo 1, lettera b);
ii)
l'impegno del secondo cliente indiretto di onorare tutti gli obblighi del terzo cliente indiretto nei confronti del cliente indiretto rispetto alle operazioni coperte dall'accordo di compensazione indiretta;
e)
le attività e posizioni del terzo cliente indiretto sono detenute dal partecipante diretto in un conto di cui all', paragrafo 2, lettera a).
Tutti gli aspetti dell'accordo di compensazione indiretta di cui al primo comma, lettera d), sono chiaramente documentati.
2. Qualora i secondi clienti indiretti forniscano servizi di compensazione indiretta ai sensi del paragrafo 1:
a)
l', paragrafi 1, 5, 6 e 8, si applica sia al cliente che al cliente indiretto come se questi fossero partecipanti diretti;
b)
l', paragrafo 1, lettera b), e l', paragrafi 2, 3, 6, 8 e 9, si applicano sia al cliente indiretto che al secondo cliente indiretto, come se questi fossero clienti.
Storico versioni
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