Art. 14
Responsabile per la conformità
In vigore dal 21 feb 2025
Responsabile per la conformità
1. Un membro del personale con il ruolo di responsabile per la conformità riferisce direttamente al direttore rischi in merito alle questioni riguardanti la conformità alla politica ad alto livello in materia di rischi e conformità e alle politiche tematiche in materia di rischi e conformità, come anche alle norme in materia di antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo in relazione alle operazioni finanziarie dell’Unione, e svolge la funzione di controllo della conformità.
2. La funzione di controllo della conformità comprende in particolare:
a)
per quanto riguarda le operazioni finanziarie dell’Unione,
i)
sostegno in tema di conformità prestato ai servizi competenti responsabili dell’attuazione operativa e dell’esecuzione delle operazioni finanziarie dell’Unione; e
ii)
sostegno in relazione al rispetto delle norme della Commissione in materia di comportamento etico e integrità applicabili ai servizi competenti che intervengono nelle operazioni finanziarie dell’Unione;
b)
per quanto riguarda le operazioni finanziarie dell’Unione diverse dalle operazioni attuate in regime di gestione indiretta, orientamenti per la prevenzione del riciclaggio di denaro e la lotta al finanziamento del terrorismo, all’elusione fiscale, alla frode o all’evasione fiscale nell’esecuzione di operazioni finanziarie dell’Unione diverse dall’emissione di garanzie di bilancio in regime di gestione indiretta, da parte di entità costituite o stabilite in giurisdizioni segnalate nell’ambito della pertinente politica sulle giurisdizioni non cooperative o che sono identificate come paesi terzi ad alto rischio a norma dell’, paragrafo 2, della direttiva (UE) 2015/849 o che non rispettano effettivamente le norme fiscali concordate a livello internazionale o dell’Unione in materia di trasparenza e scambio di informazioni, commettono violazioni dei regimi sanzionatori o altre irregolarità finanziarie pertinenti.
3. Le linee guida in materia di conformità sono adottate in conformità all’. Tali linee guida si applicano alle operazioni finanziarie diverse da quelle attuate nell’ambito della gestione indiretta.
Sotto l’autorità del direttore rischi, il responsabile per la conformità può anche, ove necessario e opportuno, fornire consulenza in linea con l’.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
Le tue annotazioni
Proeli:dec:2025:369:oj#art-14