Art. 21
Esternalizzazione
In vigore dal 29 nov 2019
Esternalizzazione
1) La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni dimostra che, qualora disponga che un terzo, comprese le imprese con cui ha stretti legami, esegua attività per suo conto, il richiedente si accerta che il terzo possieda la competenza e la capacità per eseguirle in maniera affidabile e professionale.
2) La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni specifica o contiene tutti i seguenti elementi:
a)
la descrizione dell’ambito delle attività da esternalizzare nonché il grado di dettaglio e la misura in cui tali attività sono esternalizzate;
b)
una copia dei pertinenti accordi sul livello dei servizi, con funzioni e responsabilità chiare, metriche e obiettivi per ogni requisito fondamentale esternalizzato del richiedente, i metodi utilizzati per monitorare il livello dei servizi delle funzioni esternalizzate, nonché le misure o le azioni da adottare qualora non sia raggiunto l’obiettivo in materia di livello dei servizi;
c)
una copia dei contratti che disciplinano tali accordi sul livello dei servizi, compresa l’identificazione del terzo prestatore di servizi;
d)
una copia di eventuali relazioni esterne sulle attività esternalizzate, se disponibili;
e)
la descrizione dettagliata delle misure organizzative e delle politiche adottate in materia di esternalizzazione e i rischi che questa comporta secondo quanto indicato al paragrafo 4.
3) La domanda di registrazione dimostra che l’esternalizzazione non limita la capacità del richiedente di esercitare le funzioni dell’alta dirigenza o dell’organo di gestione.
4) La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni contiene informazioni sufficienti a dimostrare in che modo il richiedente rimane responsabile di qualsiasi attività esternalizzata e la descrizione delle misure organizzative adottate dal richiedente per garantire quanto segue:
a)
che il terzo prestatore di servizi esegua le attività esternalizzate in maniera efficace e in conformità con i requisiti normativi e regolamentari applicabili e provveda a colmare adeguatamente le carenze riscontrate;
b)
che il richiedente individui i rischi che si pongono in relazione alle attività esternalizzate ed effettui un adeguato controllo periodico di tali rischi;
c)
che le attività esternalizzate siano sottoposte a procedure adeguate di controllo, anche in termini di effettiva vigilanza all’interno del soggetto richiedente sulle attività e sui rischi ad esse associati;
d)
che sia assicurata un’adeguata continuità operativa delle attività esternalizzate.
Ai fini del primo comma, lettera d), il richiedente fornisce informazioni sui meccanismi di continuità operativa del terzo prestatore di servizi, compresa la valutazione della qualità di tali meccanismi da parte del richiedente e, se necessario, eventuali miglioramenti che quest’ultimo ha chiesto di apportare.
5) Se il terzo prestatore di servizi è soggetto alla vigilanza di un’autorità di regolamentazione, la domanda di registrazione contiene anche informazioni che dimostrano che il terzo prestatore di servizi collabora con tale autorità in relazione alle attività esternalizzate.
Storico versioni
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