Art. 9
Criteri per garantire che l’esternalizzazione delle attività di valutazione non comprometta sostanzialmente la capacità dell’ESMA di vigilare sulla conformità dei verificatori esterni
In vigore dal 12 set 2025
Criteri per garantire che l’esternalizzazione delle attività di valutazione non comprometta sostanzialmente la capacità dell’ESMA di vigilare sulla conformità dei verificatori esterni
Nel garantire che l’esternalizzazione non comprometta sostanzialmente la capacità dell’ESMA di vigilare sulla conformità dei verificatori esterni rispetto al regolamento (UE) 2023/2631, i verificatori esterni assicurano che siano soddisfatti i criteri seguenti:
a)
è mantenuto un livello adeguato di documentazione e tenuta di registri di tutti i nomi e tutte le posizioni delle persone responsabili dell’approvazione e del monitoraggio dell’esternalizzazione;
b)
il prestatore di servizi terzo è in grado di fornire al verificatore esterno tutte le informazioni necessarie in merito alle attività di valutazione esternalizzate richieste dal verificatore esterno al fine di dimostrare la conformità del verificatore esterno rispetto al regolamento (UE) 2023/2631;
c)
qualora le attività di valutazione siano esternalizzate a un prestatore di servizi terzo di un paese terzo, il verificatore esterno e il prestatore di servizi terzo dispongono di procedure che garantiscono la gestione dei rischi derivanti da quanto segue:
i)
prescrizioni normative o sistemi giuridici divergenti;
ii)
assenza o esecuzione non tempestiva di strategie di uscita in caso di interruzioni di servizio o carenze;
iii)
incidenti relativi alla sicurezza delle informazioni e dei dati;
iv)
violazioni di informazioni riservate;
v)
mancanza di accesso tempestivo da parte dell’ESMA e del verificatore esterno alle registrazioni di terzi, anche nei casi in cui tali registrazioni siano conservate in giurisdizioni di paesi terzi.
Storico versioni
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