Art. 35
Registro dei servizi o delle attività che danno origine a conflitti di interesse pregiudizievoli
In vigore dal 25 apr 2016
Registro dei servizi o delle attività che danno origine a conflitti di interesse pregiudizievoli
(, paragrafo 6, della direttiva 2014/65/UE)
Le imprese di investimento mantengono e aggiornano regolarmente un registro nel quale riportano i tipi di servizi di investimento o accessori o di attività di investimento svolti dall'impresa o per suo conto, per i quali sia sorto, o, nel caso di un servizio o di un'attività in corso, possa sorgere un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti.
L'alta dirigenza riceve, con cadenza frequente e almeno una volta all'anno, relazioni scritte sulle situazioni di cui al presente articolo.
Storico versioni
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