Art. 6
Modelli quantitativi trimestrali per la singola impresa
In vigore dal 2 dic 2015
Modelli quantitativi trimestrali per la singola impresa
1. Le imprese di assicurazione e di riassicurazione presentano trimestralmente, salvo che l'ambito o la frequenza della segnalazione siano limitati ai sensi dell', paragrafo 6, della direttiva 2009/138/CE, le informazioni di cui all'articolo 304, paragrafo 1, lettera d), del regolamento delegato (UE) 2015/35, utilizzando i seguenti modelli:
(a)
il modello S.01.01.02 di cui all'allegato I, che specifica il contenuto della segnalazione, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.01.01 di cui all'allegato II;
(b)
il modello S.01.02.01 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni di base relative all'impresa e informazioni generali, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.01.02 di cui all'allegato II;
(c)
il modello S.02.01.02 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni sullo stato patrimoniale utilizzando la valutazione di cui all'articolo 75 della direttiva 2009/138/CE, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.02.01 di cui all'allegato II del presente regolamento;
(d)
il modello S.05.01.02 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni su premi, sinistri e spese applicando i principi di valutazione e rilevazione utilizzati nel bilancio dell'impresa per ogni area di attività definita nell'allegato I del regolamento delegato (UE) 2015/35, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.05.01 di cui all'allegato II del presente regolamento;
(e)
il modello S.06.02.01 di cui all'allegato I, che fornisce l'elenco analitico delle attività, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.06.02 di cui all'allegato II e utilizzando i codici di identificazione complementari (codici CIC) stabiliti nell'allegato V e definiti nell'allegato VI;
(f)
se il rapporto tra investimenti collettivi detenuti dall'impresa e investimenti totali è superiore al 30 %, il modello S.06.03.01 di cui all'allegato I, che fornisce informazioni sul look-through di tutti gli investimenti collettivi detenuti dall'impresa, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.06.03 di cui all'allegato II;
(g)
il modello S.08.01.01 di cui all'allegato I, che fornisce l'elenco analitico delle posizioni aperte in derivati, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.08.01 di cui all'allegato II e utilizzando i codici CIC stabiliti nell'allegato V e definiti nell'allegato VI;
(h)
il modello S.08.02.01 di cui all'allegato I, che fornisce l'elenco analitico dei derivati chiusi nel periodo di riferimento, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.08.02 di cui all'allegato II e utilizzando i codici CIC stabiliti nell'allegato V e definiti nell'allegato VI;
(i)
il modello S.12.01.02 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni sulle riserve tecniche per l'assicurazione vita e l'assicurazione malattia praticata su una base tecnica simile a quella dell'assicurazione vita («assicurazione malattia SLT») per ogni area di attività definita nell'allegato I del regolamento delegato (UE) 2015/35, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.12.01 di cui all'allegato II del presente regolamento;
(j)
il modello S.17.01.02 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni sulle riserve tecniche per l'assicurazione non vita per ogni area di attività definita nell'allegato I del regolamento delegato (UE) 2015/35, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.17.01 di cui all'allegato II del presente regolamento;
(k)
il modello S.23.01.01 di cui all'allegato I, che specifica le informazioni sui fondi propri, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.23.01 di cui all'allegato II;
(l)
se l'impresa di assicurazione e di riassicurazione svolge solo attività di assicurazione o di riassicurazione vita o solo attività di assicurazione o riassicurazione non vita, il modello S.28.01.01 di cui all'allegato I, che specifica il requisito patrimoniale minimo, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.28.01 di cui all'allegato II;
(m)
se l'impresa di assicurazione svolge sia attività di assicurazione vita che attività di assicurazione non vita, il modello S.28.02.01 di cui all'allegato I, che specifica il requisito patrimoniale minimo, conformemente alle istruzioni contenute nella sezione S.28.02 di cui all'allegato II.
2. Ai fini del paragrafo 1, lettera f), il rapporto tra investimenti collettivi detenuti dall'impresa e investimenti totali è determinato dalla somma degli elementi C0010/R0180, degli organismi di investimento collettivo inclusi nell'elemento C0010/R0220 e degli organismi di investimento collettivo inclusi nell'elemento C0010/R0090 del modello S.02.01.02, divisa per la somma degli elementi C0010/R0070 e C0010/R0220 del modello S.02.01.02.
Storico versioni
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