Art. 7
Struttura organizzativa e separazione delle linee di responsabilità
In vigore dal 19 dic 2012
Struttura organizzativa e separazione delle linee di responsabilità
1. La CCP definisce la composizione, il ruolo e le responsabilità del consiglio, dell’alta dirigenza e di eventuali comitati istituiti dal consiglio. Tali disposizioni sono specificate in modo chiaro e ben documentate. Il consiglio istituisce quanto meno un comitato per il controllo interno e per la revisione contabile e un comitato per le remunerazioni. Il comitato dei rischi istituito a norma dell’ del regolamento (UE) n. 648/2012 è un comitato consultivo del consiglio.
2. Il consiglio assume almeno le seguenti responsabilità:
a)
definisce obiettivi e strategie chiari per la CCP;
b)
controlla effettivamente l’alta dirigenza;
c)
definisce adeguate politiche retributive;
d)
istituisce e sorveglia la funzione di gestione del rischio;
e)
sorveglia la funzione di controllo della conformità e la funzione di controllo interno;
f)
sorveglia gli accordi di esternalizzazione;
g)
verifica la conformità con tutte le disposizioni del presente regolamento, del regolamento (UE) n. 648/2012, del regolamento di esecuzione (UE) n. 1249/2012 e con tutti gli altri requisiti regolamentari e di vigilanza;
h)
risponde della sua condotta agli azionisti o ai titolari e ai dipendenti, ai partecipanti diretti e ai loro clienti e agli altri soggetti interessati.
3. L’alta dirigenza assume almeno le seguenti responsabilità:
a)
assicura la coerenza delle attività della CCP con gli obiettivi e le strategie stabiliti dal consiglio;
b)
concepisce e stabilisce procedure di controllo della conformità e di controllo interno che promuovono gli obiettivi della CCP;
c)
sottopone periodicamente le procedure di controllo interno a riesame e verifica;
d)
garantisce che siano destinate risorse sufficienti alla gestione dei rischi e al controllo della conformità;
e)
partecipa attivamente al processo di controllo dei rischi;
f)
garantisce che si tenga debitamente conto dei rischi cui è esposta la CCP a causa della sua attività di compensazione e delle attività ad essa connesse.
4. Qualora il consiglio deleghi compiti ai comitati o ai sottocomitati, conserva il compito di approvare le decisioni che potrebbero avere un impatto significativo sul profilo di rischio della CCP.
5. Le disposizioni in base alle quali operano il consiglio e l’alta dirigenza comprendono procedure per individuare, affrontare e gestire i potenziali conflitti di interessi dei membri del consiglio e dell’alta dirigenza.
6. La CCP dispone di linee di responsabilità chiare e dirette tra il consiglio e l’alta dirigenza al fine di assicurare che l’alta dirigenza sia responsabile per le sue prestazioni. Le linee di responsabilità per la gestione dei rischi, il controllo della conformità e l’audit interno sono chiare e distinte da quelle per le altre attività della CCP. Il responsabile della gestione dei rischi riferisce al consiglio, direttamente o tramite il presidente del comitato dei rischi. Il responsabile del controllo della conformità e la funzione di audit interno riferiscono direttamente al consiglio.
Storico versioni
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