Sez. III

Art. 28

Responsabilità dei soggetti obbligati

In vigore dal 4 lug 2017

1. I soggetti obbligati, responsabili dell'adeguata verifica della clientela, valutano se gli elementi raccolti e le verifiche effettuate dai terzi siano idonei e sufficienti ai fini dell'assolvimento degli obblighi previsti dal presente decreto e verificano, nei limiti della diligenza professionale, la veridicità dei documenti ricevuti. In caso di dubbi sull'identità del cliente, dell'esecutore e del titolare effettivo, i soggetti obbligati provvedono, in proprio a compierne l'identificazione e ad adempiere, in via diretta, agli obblighi di adeguata verifica.

Note all'articolo

Il D.Lgs. 25 maggio 2017, n. 90 ha disposto (con l'art. 9, comma 1) che "Le disposizioni emanate dalle autorita' di vigilanza di settore, ai sensi di norme abrogate o sostituite per effetto del presente decreto, continuano a trovare applicazione fino al 31 marzo 2018".

Le tue annotazioni

Pro

urn:nir:stato:decreto.legislativo:2007-11-21;231#art-28

Storico delle modifiche

dal 14/09/2016 al 03/07/2017 · D.Lgs. 25 maggio 2017, n. 90: ha disposto con l'art. 2, comma 1 la modifica dell'art. 28.

dal 31/05/2010 al 13/09/2016 · 16G00192: ha disposto con l'art. 61, comma 4 la modifica dell'art. 28, comma 3, lettera c.

dal 04/11/2009 al 30/05/2010 · L. 30 luglio 2010, n. 122: , convertito, con modificazioni, dalla L. 30 luglio 2010, n. 122 in S.O. n. 174/L, relativo alla G.U. 30/07/2010, n.176, ha disposto con l'art. 36, comma 1, lettera a l'introduzione dei commi 7-bis, 7-ter, 7-quater all'art. 28.

dal 29/12/2007 al 03/11/2009 · 009G0163: ha disposto con l'art. 15, comma 1, lettera a la modifica dell'art. 28, comma 4, lettera a; con l'art. 15, comma 1, lettera b la modifica del comma 4 lettera e; con l'art. 15, comma 1, lettera c la modifica del comma 5; con l'art. 15, comma 1, lettera d la modifica del comma 6.