Art. 6
Conflitti di interesse
In vigore dal 29 nov 2019
Conflitti di interesse
1) La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni contiene le seguenti informazioni sulle politiche e sulle procedure di gestione dei conflitti di interesse messe in atto dal richiedente:
a)
politiche e procedure relative all’identificazione, la gestione, l’eliminazione, l’attenuazione e la comunicazione dei conflitti di interesse senza indugio;
b)
una descrizione del processo utilizzato per garantire che le persone interessate siano a conoscenza delle politiche e procedure di cui alla lettera a);
c)
una descrizione del livello e della forma di separazione esistente tra le varie funzioni all’interno dell’organizzazione del richiedente, compresa una descrizione di quanto segue:
i)
le misure adottate per prevenire o controllare lo scambio di informazioni tra funzioni qualora possa sorgere un rischio di conflitto d’interessi;
ii)
la sorveglianza di coloro le cui funzioni principali comportano interessi potenzialmente in conflitto con quelli di un cliente;
d)
ogni altra misura e controllo messi in atto per assicurare il rispetto delle politiche e delle procedure di cui alla lettera a) per quanto riguarda i conflitti di interesse e il processo di cui alla lettera b).
2) La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni contiene l’inventario aggiornato, al momento della presentazione della domanda, dei conflitti di interesse rilevanti potenziali e in essere in relazione a servizi di base o accessori inerenti a cartolarizzazione così come a servizi accessori non inerenti a cartolarizzazione forniti o ricevuti dal richiedente, e la descrizione del modo in cui sono o saranno gestiti. L’inventario comprende i conflitti di interesse derivanti dalle seguenti situazioni:
a)
qualsiasi situazione in cui il richiedente possa realizzare un guadagno finanziario o evitare una perdita finanziaria a danno di un cliente;
b)
qualsiasi situazione in cui il richiedente possa avere un interesse nel risultato del servizio fornito a un cliente che è distinto dall’interesse del cliente rispetto a tale risultato;
c)
qualsiasi situazione in cui il richiedente possa avere un incentivo a privilegiare i propri interessi o gli interessi di un altro utente o gruppo di utenti anziché gli interessi del cliente cui è fornito il servizio;
d)
qualsiasi situazione in cui il richiedente riceva o possa ricevere un incentivo da una persona diversa dal cliente in relazione a un servizio fornito al cliente, sotto forma di denaro, beni o servizi, ad esclusione degli incentivi a titolo di commissioni o provvigioni ricevute per il servizio.
3) Se fa parte di un gruppo, il richiedente include nell’inventario i conflitti di interesse rilevanti esistenti e potenziali derivanti da altre imprese appartenenti al gruppo e il modo in cui i conflitti sono gestiti e attenuati.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
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