Art. 7

In vigore dal 5 giu 2025

Identità dei membri dell’organo di amministrazione e prova del loro possesso dei requisiti di onorabilità, delle conoscenze, delle competenze, dell’esperienza e dell’impegno sufficiente in termini di tempo 1. La domanda di autorizzazione contiene, per ciascun membro dell’organo di amministrazione, la prova del loro possesso dei requisiti di onorabilità, delle conoscenze, delle competenze, dell’esperienza e del fatto che dedicano tempo sufficiente all’esercizio delle loro funzioni unitamente a tutti i dati personali seguenti: a) il nome completo e, se diverso, il cognome di nascita; b) il luogo e la data di nascita, l’indirizzo e i recapiti del luogo di residenza attuale, la cittadinanza o le cittadinanze, il numero di identificazione personale o la copia di un documento d’identità o di un documento equivalente; c) i dati della posizione occupata o che sarà occupata dalla persona, specificando se tale posizione è esecutiva o non esecutiva, la data di inizio o la data di inizio prevista e, ove applicabile, la durata dell’incarico, nonché una descrizione delle funzioni e delle responsabilità principali della persona; d) un curriculum vitae dettagliato contenente informazioni relative all’istruzione e all’esperienza (inclusi l’esperienza professionale, i titoli accademici e altra formazione pertinente), compresi i nomi e la natura di tutte le organizzazioni per le quali la persona ha lavorato e la natura e la durata delle funzioni svolte, mettendo in particolare rilievo le attività rientranti nell’ambito della posizione richiesta che attengono ai servizi finanziari, alle cripto-attività o altre attività digitali, alla DLT, alle tecnologie dell’informazione, alla cibersicurezza, all’innovazione digitale o all’esperienza dirigenziale; e) la storia personale, comprendente tutti gli elementi seguenti riguardanti la cittadinanza o le cittadinanze della persona e i suoi luoghi di residenza negli ultimi dieci anni, se diversi dal suo paese o dai suoi paesi di cittadinanza: i) l’assenza di precedenti penali in relazione a condanne o l’assenza di sanzioni imposte a norma del diritto commerciale, del diritto fallimentare e del diritto in materia di servizi finanziari applicabili, o in relazione alla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, alla frode o alla responsabilità professionale, sotto forma di attestazioni ufficiali o documenti equivalenti oppure, qualora tali attestazioni non esistano, mediante qualsiasi altra fonte attendibile di informazioni sull’assenza di condanne, indagini e procedimenti penali; ii) informazioni riguardanti il rifiuto della registrazione, dell’autorizzazione, dell’iscrizione o della licenza per l’esercizio di attività commerciali, imprenditoriali o professionali, oppure il ritiro, la revoca o la cessazione della registrazione, dell’autorizzazione, dell’iscrizione o della licenza, oppure l’espulsione da parte di un organismo governativo o di regolamentazione o di un organismo o un’associazione professionale; iii) informazioni riguardanti il licenziamento da una posizione lavorativa o l’allontanamento da una posizione di fiducia, da un incarico fiduciario o simile oppure il fatto che la persona sia stata invitata a dimettersi da tale posizione lavorativa, esclusi i casi di esubero; iv) informazioni riguardanti l’eventuale valutazione, da parte di un’altra autorità competente, della reputazione della persona interessata, compresa l’identità di tale autorità, la data della valutazione e le prove dell’esito di tale valutazione; v) informazioni riguardanti l’eventuale valutazione della persona interessata da parte di un’autorità di un settore diverso da quello finanziario, compresa l’identità di tale autorità, la data della valutazione e le prove dell’esito di tale valutazione; f) la descrizione di tutti gli interessi finanziari e non finanziari che potrebbero creare potenziali conflitti di interesse significativi che incidono sull’affidabilità percepita della persona interessata nell’esercizio del suo mandato in veste di membro dell’organo di amministrazione dell’emittente richiedente, compresi: i) eventuali interessi finanziari, tra cui cripto-attività, altre attività digitali, prestiti, partecipazioni, garanzie personali o diritti su garanzie, sia concessi che ricevuti, e interessi o rapporti non finanziari, compresi rapporti familiari stretti, ad esempio coniuge, partner registrato, convivente, figlio, genitore o altro familiare con cui la persona condivide l’abitazione, tra la persona o i suoi stretti familiari o qualsiasi società alla quale la persona è strettamente collegata e l’emittente richiedente, la sua impresa madre o le sue filiazioni, compresi i membri dell’organo di amministrazione oppure qualsiasi persona che detiene una partecipazione qualificata nell’emittente richiedente; ii) se la persona svolge attività economiche o intrattiene o ha intrattenuto negli ultimi due anni rapporti commerciali con uno qualsiasi dei soggetti di cui al punto i), o se la persona è coinvolta in procedimenti giudiziari con tali soggetti; iii) se la persona e i suoi familiari stretti specificati al punto i) hanno interessi concorrenti con quelli dell’emittente richiedente, della sua impresa madre o delle sue filiazioni; iv) eventuali obblighi finanziari nei confronti dell’emittente richiedente, della sua impresa madre o delle sue filiazioni; v) se negli ultimi due anni la persona è stata una persona politicamente esposta quale definita all’, punto 9), della direttiva (UE) 2015/849; vi) qualora sia individuato un conflitto di interesse significativo, una dichiarazione relativa al modo in cui tale conflitto sarà limitato o risolto, compreso un riferimento alla descrizione sintetica della politica sui conflitti di interesse; g) informazioni sulla capacità della persona di dedicare tempo sufficiente all’esercizio delle sue funzioni presso l’emittente richiedente, tra cui: i) il tempo minimo stimato, per anno e per mese, che la persona interessata dedicherà all’esercizio delle proprie funzioni in seno all’emittente richiedente; ii) un elenco degli incarichi di natura commerciale ricoperti dalla persona interessata; iii) un elenco delle funzioni relative ad attività non commerciali o istituite ai soli fini della gestione degli interessi economici della persona in questione; iv) un elenco di eventuali responsabilità aggiuntive connesse alle funzioni di cui al punto iii), compresa la presidenza di un comitato; v) il tempo stimato, espresso in giorni per anno, dedicato a ciascun incarico; vi) il numero di riunioni all’anno dedicate a ciascuna funzione. Ai fini della lettera e), punto i), gli atti, le attestazioni e i documenti ufficiali sono stati rilasciati nei tre mesi precedenti la presentazione della domanda di autorizzazione. 2. I risultati dell’eventuale valutazione dell’idoneità di ciascun membro dell’organo di amministrazione svolta dall’emittente richiedente, comprese le informazioni seguenti: a) i pertinenti verbali consiliari; b) la decisione sulla valutazione dell’idoneità; c) qualora si valuti che la persona interessata non possiede l’esperienza richiesta e a condizione che sia comunque soddisfatto il requisito di esperienza minima, i dettagli del piano di formazione imposto, inclusi il contenuto, il formatore e la data entro cui il piano è stato o sarà completato. 3. Una dichiarazione relativa alla valutazione globale, da parte dell’emittente richiedente, dell’idoneità collettiva dell’organo di amministrazione, attestante che collettivamente l’organo di amministrazione possiede le conoscenze, le competenze e l’esperienza adeguate per amministrare l’emittente richiedente, inclusi i pertinenti verbali consiliari o la relazione o i documenti sulla valutazione dell’idoneità.

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