Art. 26
Gestione di potenziali conflitti di interesse derivanti da dipendenti
In vigore dal 27 nov 2024
Gestione di potenziali conflitti di interesse derivanti da dipendenti
1. I fornitori di rating ESG assicurano che i dipendenti e le altre persone fisiche i cui servizi sono messi a loro disposizione o sono sotto il loro controllo e che sono direttamente coinvolti nella fornitura di un rating ESG:
a)
dispongano delle competenze necessarie per svolgere i compiti e le funzioni loro attribuiti e siano soggetti a una gestione e una vigilanza efficaci;
b)
non siano soggetti a indebite influenze o a conflitti di interesse;
c)
non siano retribuiti e il loro rendimento non sia valutato in modo tale da creare conflitti di interesse o comunque da incidere sull’integrità del processo di determinazione dei rating ESG;
d)
non abbiano interessi o relazioni d’affari che possono compromettere le attività del fornitore di rating ESG;
e)
siano soggetti al divieto di contribuire alla determinazione di un rating ESG mediante offerte di acquisto o di vendita e transazioni, per proprio conto o per conto di operatori di mercato, tranne qualora tale contributo sia espressamente necessario nell’ambito della metodologia dei rating ESG e sia soggetto a norme specifiche ivi definite; e
f)
siano soggetti a efficaci procedure per il controllo degli scambi di informazioni con altri dipendenti coinvolti in attività che possano creare un rischio di conflitto di interesse o con terzi, laddove le informazioni possano influire sul rating ESG.
2. I fornitori di rating ESG istituiscono specifiche procedure di controllo interno per assicurare l’integrità e l’affidabilità del dipendente o della persona che determina il rating ESG, inclusa l’approvazione interna da parte della dirigenza prima della distribuzione del rating ESG.
Storico versioni
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