Art. 2
Informazioni da scambiare in relazione ai token collegati ad attività
In vigore dal 10 ott 2024
Informazioni da scambiare in relazione ai token collegati ad attività
Ove necessario ai fini delle indagini, della vigilanza e del contrasto delle violazioni, le autorità competenti si scambiano le informazioni seguenti in relazione a un token collegato ad attività:
a)
informazioni di carattere generale e documenti ricevuti nel contesto della domanda di autorizzazione come emittente di token collegati ad attività a norma del regolamento delegato della Commissione che stabilisce le norme tecniche adottate a norma dell’articolo 18, paragrafo 6, del regolamento (UE) 2023/1114 o nel contesto della notifica a norma del regolamento delegato (UE) 2025/296 della Commissione (6) e, se del caso, successivamente integrati nel quadro della vigilanza, comprendenti:
i)
nomi, identificativo della persona giuridica o altro identificativo richiesto a norma del diritto nazionale applicabile e comunicato a norma del regolamento di esecuzione (UE) 2024/2984, sede legale e, se differente, sede centrale, recapiti, estratti pertinenti dei registri nazionali e, se del caso, statuto e altri atti costitutivi delle persone seguenti, a seconda dei casi:
1)
l’emittente delle attività richiedente;
2)
l’emittente delle attività;
3)
l’offerente delle attività;
4)
le persone che chiedono l’ammissione alla negoziazione delle attività;
5)
i soggetti terzi di cui all’articolo 34, paragrafo 5, lettera h), del regolamento (UE) 2023/1114;
ii)
tutte le versioni del White Paper sulle cripto-attività di cui all’articolo 19 del regolamento (UE) 2023/1114 e le informazioni relative agli eventuali aggiornamenti ad esso apportati a norma dell'articolo 25 del medesimo regolamento;
iii)
tutte le versioni delle comunicazioni di marketing di cui all’articolo 29 del regolamento (UE) 2023/1114;
iv)
il parere giuridico di cui all’articolo 18, paragrafo 2, lettera e), del regolamento (UE) 2023/1114;
v)
il programma operativo di cui all’articolo 18, paragrafo 2, lettera d), del regolamento (UE) 2023/1114;
vi)
informazioni sui membri dell’organo di amministrazione dell’emittente di token collegati ad attività, compresi i loro nomi e le loro posizioni all’interno dell’organo di amministrazione, le informazioni necessarie per valutarne l’onorabilità e l’idoneità, in particolare informazioni sulle loro conoscenze, competenze ed esperienza professionale nonché sul tempo dedicato alle loro funzioni in seno all’organo di amministrazione, e le informazioni sulla loro reputazione di cui all’articolo 8, paragrafo 1, lettera e), del regolamento delegato della Commissione che stabilisce norme tecniche adottate a norma dell’articolo 18, paragrafo 6, del regolamento (UE) 2023/1114;
vii)
se del caso, informazioni su eventuali modifiche all’organo di amministrazione dell’emittente di token collegati ad attività di cui all’articolo 33 del regolamento (UE) 2023/1114 e la relativa valutazione dell’autorità competente;
viii)
informazioni sugli azionisti che detengono il 20 % o più del capitale sociale o dei diritti di voto dell’emittente di token collegati ad attività, compresi la loro identità, l’importo delle loro partecipazioni e le informazioni sulla loro reputazione di cui all’, lettera a), del regolamento delegato (UE) 2025/413 della Commissione (7);
ix)
la valutazione, da parte dell’autorità competente, di qualsiasi progetto di acquisizione o cessione di una partecipazione qualificata in un emittente di token collegati ad attività conformemente all’articolo 41 del regolamento (UE) 2023/1114;
x)
informazioni sulla struttura organizzativa, sugli aspetti operativi e sulla conformità dell’emittente del token collegato ad attività ai requisiti di cui al titolo III del regolamento (UE) 2023/1114, comprendenti:
1)
i dispositivi di governance e i meccanismi di controllo interno di cui all’articolo 34 del regolamento (UE) 2023/1114;
2)
la conformità ai requisiti di fondi propri, anche per quanto riguarda gli esiti dei programmi relativi alle prove di stress, conformemente all’articolo 35, paragrafi 1, 2 e 5, del regolamento (UE) 2023/1114;
3)
se del caso, la conformità ai requisiti di fondi propri aggiuntivi conformemente all’articolo 35, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2023/1114;
4)
la conformità ai requisiti in materia di riserva di attività conformemente all’articolo 36 del regolamento (UE) 2023/1114;
5)
l’audit indipendente della riserva di attività, compresa una sintesi dei risultati, a norma dell’articolo 36, paragrafo 9, del regolamento (UE) 2023/1114;
(6)
tutte le versioni del piano di risanamento prodotte a norma dell’articolo 46, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2023/1114 e le informazioni relative all’attuazione o agli aggiornamenti del piano di risanamento a norma dell’articolo 46, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2023/1114;
(7)
tutte le versioni del piano di rimborso prodotte a norma dell’articolo 47, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2023/1114 e le informazioni relative a eventuali modifiche ad esso apportate a norma dell’articolo 47, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2023/1114;
b)
informazioni sull’autorizzazione come emittente di token collegati ad attività, anche nel caso in cui l’autorizzazione sia stata rifiutata o la domanda di autorizzazione sia stata ritirata, e informazioni sulla revoca di un’autorizzazione a norma dell’articolo 24 del regolamento (UE) 2023/1114;
c)
il piano dell’emittente di token collegati ad attività per interrompere la prestazione di servizi e attività approvato a norma dell’articolo 34, paragrafo 7, del regolamento (UE) 2023/1114;
d)
informazioni sulla perdita, da parte del soggetto terzo di cui all’articolo 34, paragrafo 5, lettera h), del regolamento (UE) 2023/1114, della sua autorizzazione come ente creditizio, prestatore di servizi per le cripto-attività, istituto di pagamento o istituto di moneta elettronica;
e)
informazioni su eventuali sospensioni temporanee, da parte di un’autorità competente, del rimborso di token collegati ad attività e l’individuazione delle circostanze che potrebbero incidere sugli interessi dei possessori di token collegati ad attività e sulla stabilità finanziaria a norma dell’articolo 46, paragrafo 4, del regolamento (UE) 2023/1114;
f)
informazioni su eventuali violazioni delle disposizioni nazionali di recepimento della direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio (8) da parte dei membri dell’organo di amministrazione dell’emittente di token collegati ad attività o da parte di azionisti o membri, diretti o indiretti, che detengono partecipazioni qualificate nell’emittente di token collegati ad attività;
g)
informazioni su eventuali sanzioni irrogate a norma del regolamento (UE) 2023/1114, comprese sanzioni penali, misure amministrative o azioni di contrasto delle violazioni, in relazione all’emittente di un token collegato ad attività;
h)
ogni altra informazione necessaria ai fini della cooperazione tra autorità competenti nelle attività di indagine, di vigilanza e di contrasto delle violazioni a norma dell’articolo 95, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2023/1114.
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