Art. 7
Informazioni sulle misure adottate
In vigore dal 9 nov 2023
Informazioni sulle misure adottate
Le autorità segnalanti forniscono all’ABE tutte le informazioni seguenti sulle misure adottate:
a)
un riferimento alla carenza rilevante in relazione alla quale è stata adottata la misura e, se del caso, eventuali aggiornamenti delle informazioni fornite a norma dell’;
b)
la data di imposizione della misura;
c)
il tipo di misura, il numero di riferimento interno e un link alla stessa, se pubblicata;
d)
informazioni complete sulle persone fisiche e giuridiche cui è stata imposta la misura;
e)
una descrizione della misura, compresa la sua base giuridica;
f)
lo stato della misura, compresi eventuali ricorsi presentati contro la misura stessa;
g)
se e come è stata pubblicata la misura, compresi i motivi dell’eventuale pubblicazione in forma anonima, del ritardo nella pubblicazione o della mancata pubblicazione;
h)
tutte le informazioni pertinenti per le azioni correttive della carenza rilevante oggetto della misura, compresi gli interventi pianificati o adottati per porvi rimedio, nonché eventuali ulteriori spiegazioni necessarie in merito al processo correttivo e alla tempistica entro la quale ci si attende la correzione;
i)
se le informazioni sulle misure sono state comunicate a un collegio istituito per il gruppo al quale appartiene l’operatore del settore finanziario e, se non è stato ancora fatto, per quale motivo;
j)
per le autorità AML/CFT del paese ospitante, se le informazioni sulla misura sono state comunicate all’autorità competente AML/CFT del paese d’origine e, se non è stato ancora fatto, per quale motivo.
Ai fini della lettera d), tutte le informazioni sulle persone fisiche sono fornite conformemente all’allegato II.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
Le tue annotazioni
Proeli:reg_del:2024:595:oj#art-7