Art. 10
Conformità alla normativa
In vigore dal 29 nov 2019
Conformità alla normativa
La domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni contiene le seguenti informazioni relative alle politiche e alle procedure del richiedente per assicurare la conformità al regolamento (UE) 2017/2402:
a)
la descrizione dei ruoli dei responsabili della conformità e di ogni altro membro del personale addetto alla valutazione della conformità, ivi compresa una descrizione delle modalità per assicurare l’indipendenza della funzione di controllo della conformità dal resto dell’impresa;
b)
le politiche e procedure interne miranti ad assicurare che il richiedente, ivi compresi i suoi dirigenti e dipendenti, rispetti il regolamento (UE) 2017/2402, ivi compresa la descrizione del ruolo del consiglio e dell’alta dirigenza;
c)
se disponibile, la più recente relazione interna in materia di conformità al regolamento (UE) 2017/2402 preparata dai responsabili della conformità o da qualsiasi altro membro del personale addetto alla valutazione della conformità nell’organizzazione del richiedente.
Storico versioni
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