Art. 13
Dettagli del sistema di monitoraggio dei mancati regolamenti
In vigore dal 25 mag 2018
Dettagli del sistema di monitoraggio dei mancati regolamenti
1. I CSD predispongono un sistema che consente loro di monitorare il numero e il valore dei mancati regolamenti per ogni data di regolamento prevista, compresa la durata di ciascun mancato regolamento espressa in giorni lavorativi. Per ciascun mancato regolamento il sistema raccoglie le seguenti informazioni:
a)
il motivo del mancato regolamento, sulla base delle informazioni di cui il CSD dispone;
b)
le restrizioni al regolamento, come la riserva, il blocco o il vincolo di strumenti finanziari o contante, che rendono tali strumenti finanziari o tale contante non disponibili per il regolamento;
c)
il tipo di strumento finanziario, tra i seguenti, interessato dal mancato regolamento:
i)
valori mobiliari come definiti all', paragrafo 1, punto 44, lettera a), della direttiva 2014/65/UE;
ii)
debito sovrano come definito all', paragrafo 1, punto 61, della direttiva 2014/65/UE;
iii)
valori mobiliari come definiti all', paragrafo 1, punto 44, lettera b), della direttiva 2014/65/UE diversi dal debito sovrano di cui al punto ii);
iv)
valori mobiliari come definiti all', paragrafo 1, punto 44, lettera c), della direttiva 2014/65/UE;
v)
fondi indicizzati quotati (ETF);
vi)
quote di organismi di investimento collettivo diversi dagli ETF;
vii)
strumenti del mercato monetario diversi dal debito sovrano di cui al punto ii);
viii)
quote di emissioni;
ix)
altri strumenti finanziari;
d)
il tipo di operazione, tra i seguenti, interessato dal mancato regolamento:
i)
acquisto o vendita di strumenti finanziari;
ii)
operazioni di gestione delle garanzie reali;
iii)
operazioni di concessione o assunzione di titoli in prestito;
iv)
operazioni di vendita con patto di riacquisto;
v)
altre operazioni, identificabili mediante codici ISO più granulari forniti dal CSD;
e)
se del caso, la sede di negoziazione e di compensazione degli strumenti finanziari interessati;
f)
il tipo di istruzione di regolamento, tra i seguenti, interessato dal mancato regolamento:
i)
istruzione di regolamento intra CSD, quando la parte inadempiente e la parte destinataria sono partecipanti nello stesso sistema di regolamento titoli; o
ii)
istruzione di regolamento inter CSD, quando la parte inadempiente e la parte destinataria sono partecipanti in due sistemi di regolamento titoli diversi o uno dei partecipanti è un CSD;
g)
il tipo di istruzione di regolamento, tra i seguenti, interessato dal mancato regolamento:
i)
istruzioni di regolamento FOP, consistenti nelle istruzioni «consegna senza pagamento» («DFP») e «ricevimento senza pagamento» («RFP»);
ii)
istruzioni di regolamento «consegna contro pagamento» («DVP») e «ricevimento contro pagamento» («RVP»);
iii)
istruzioni di regolamento «consegna con pagamento» («DWP») e «ricevimento con pagamento» («RWP»), o
iv)
istruzioni di regolamento «pagamento senza consegna» («PFOD») consistenti nelle istruzioni «addebito del pagamento senza consegna» («DPFOD») e «accredito del pagamento senza consegna» («CPFOD»).
h)
il tipo di conto titoli connesso al mancato regolamento, che comprende:
i)
il conto proprio del partecipante;
ii)
il conto individuale del cliente del partecipante;
iii)
il conto omnibus del cliente del partecipante.
i)
la valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento.
2. I CSD stabiliscono modalità operative con i partecipanti di cui all'allegato I, tabella 1, campi 17 e 18, che hanno l'impatto più significativo sui loro sistemi di regolamento titoli e, se del caso, con le pertinenti CCP e sedi di negoziazione per analizzare i principali motivi dei mancati regolamenti.
Storico versioni
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