Art. 67
Rischio operativo che può derivare dai partecipanti principali
In vigore dal 11 nov 2016
Rischio operativo che può derivare dai partecipanti principali
1. Il CSD individua su base continuativa i principali partecipanti al sistema di regolamento titoli da esso operato sulla base dei seguenti fattori:
a)
volumi e valori delle loro operazioni;
b)
dipendenze rilevanti tra i partecipanti e i clienti dei partecipanti, se i clienti sono noti al CSD, che potrebbero influire sul CSD;
c)
il loro impatto potenziale sugli altri partecipanti e sul sistema di regolamento titoli del CSD nel suo insieme, nel caso in cui un problema operativo pregiudichi la regolare prestazione di servizi da parte del CSD.
Ai fini del primo comma, lettera b), il CSD individua inoltre i seguenti elementi:
i)
i clienti dei partecipanti responsabili di una parte significativa delle operazioni trattate dal CSD;
ii)
i clienti dei partecipanti le cui operazioni, per volumi e valori, sono significative rispetto alla capacità di gestione del rischio dei rispettivi partecipanti.
2. Il CSD riesamina e tiene aggiornata l'identificazione dei partecipanti principali su base continuativa.
3. Il CSD si dota di criteri, metodi e norme chiari e trasparenti al fine di garantire che i partecipanti principali soddisfino i requisiti operativi.
4. Su base continuativa il CSD individua, controlla e gestisce i rischi operativi che i partecipanti principali rappresentano per il medesimo.
Ai fini del primo comma, il sistema di gestione dei rischi operativi di cui all' contempla inoltre norme e procedure atte a raccogliere tutte le informazioni pertinenti in merito ai clienti dei partecipanti. Il CSD include altresì negli accordi con i suoi partecipanti tutte le disposizioni necessarie per agevolare la raccolta di tali informazioni.
Storico versioni
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