Art. 57
Dati riguardanti l'impresa
In vigore dal 11 nov 2016
Dati riguardanti l'impresa
1. Il CSD conserva dati adeguati e ordinati in merito alle attività connesse alla sua attività d'impresa e alla sua organizzazione interna.
2. I dati di cui al paragrafo 1 tengono conto di qualsiasi modifica sostanziale dei documenti detenuti dal CSD e comprendono i seguenti elementi:
a)
l'organigramma dell'organo di amministrazione, dell'alta dirigenza, dei comitati pertinenti, delle unità operative e di tutte le altre unità o divisioni del CSD;
b)
l'identità degli azionisti (persone fisiche o giuridiche) che esercitano un controllo diretto o indiretto sulla gestione del CSD o che detengono partecipazioni nel capitale del CSD e gli importi di tali partecipazioni;
c)
le partecipazioni del CSD nel capitale di altre persone giuridiche;
d)
i documenti che riportano le politiche, le procedure e i processi prescritti dai requisiti organizzativi del CSD e relativi ai servizi prestati dal CSD;
e)
i verbali delle riunioni dell'organo di amministrazione, dei comitati dell'alta dirigenza e degli altri comitati;
f)
i verbali delle riunioni dei comitati degli utenti;
g)
i verbali dei gruppi di consultazione con i partecipanti e i clienti, se esistenti;
h)
le relazioni di audit interno ed esterno, le relazioni sulla gestione dei rischi, le relazioni sul controllo interno e della conformità, comprese le reazioni dell'alta dirigenza a dette relazioni;
i)
tutti i contratti di esternalizzazione;
j)
la politica di continuità operativa e il piano di ripristino in caso di disastro;
k)
i dati riguardanti tutte le attività e passività e i conti di capitale del CSD;
l)
i dati riguardanti tutte le entrate e le spese, compresi i costi e i ricavi contabilizzati separatamente a norma dell', paragrafo 6, del regolamento (UE) n. 909/2014;
m)
i reclami formali ricevuti e, in particolare, il nome e l'indirizzo dell'autore del reclamo, la data di ricevimento del reclamo, il nome di tutte le persone identificate nel reclamo, la descrizione della natura del reclamo e la data in cui il reclamo è stato risolto;
n)
i dati su qualsiasi interruzione di servizio o disfunzione, compresa una relazione dettagliata sui tempi, sugli effetti di tali interruzioni o disfunzioni e sulle azioni correttive;
o)
i dati sui risultati delle prove di stress e a posteriori eseguite dal CSD che presta servizi accessori di tipo bancario;
p)
le comunicazioni scritte con l'autorità competente, l'ESMA e le autorità rilevanti;
q)
i pareri giuridici ricevuti in conformità alle pertinenti disposizioni sui requisiti organizzativi in conformità al capo VII del presente regolamento;
r)
la documentazione riguardante gli accordi di collegamento in conformità al capo XII del presente regolamento;
s)
le tariffe e gli oneri applicati per i diversi servizi, compresi sconti o riduzioni.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
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