Art. 55
Dati riguardanti le posizioni (stock)
In vigore dal 11 nov 2016
Dati riguardanti le posizioni (stock)
1. Il CSD conserva i dati relativi alle posizioni corrispondenti a tutti i conti titoli che detiene. Il CSD tiene registri separati per ciascun conto tenuto a norma dell' del regolamento (UE) n. 909/2014.
2. Il CSD tiene traccia delle seguenti informazioni:
a)
l'identificativo di ciascun emittente per il quale il CSD presta i servizi di base di cui alla sezione A, punto 1 o 2, dell'allegato del regolamento (UE) n. 909/2014;
b)
l'identificativo di ciascuna emissione di titoli per la quale il CSD presta i servizi di base di cui alla sezione A, punto 1 o 2, dell'allegato del regolamento (UE) n. 909/2014, il diritto cui sono soggetti i titoli registrati dal CSD e il paese in cui hanno sede gli emittenti di ciascuna emissione di titoli;
c)
l'identificativo di ciascuna emissione di titoli registrati nei conti titoli detenuti dal CSD non a livello centrale, il diritto cui sono soggetti i titoli registrati dal CSD e il paese in cui hanno sede gli emittenti di ciascuna emissione di titoli;
d)
l'identificativo del CSD emittente o dell'entità del paese terzo pertinente che svolge funzioni analoghe a quelle di un CSD emittente per ciascuna emissione di titoli di cui alla lettera c);
e)
gli identificativi dei conti titoli degli emittenti, nel caso di CSD emittenti;
f)
gli identificativi dei conti correnti degli emittenti, nel caso di CSD emittenti;
g)
gli identificativi delle banche di regolamento utilizzate da ciascun emittente, nel caso di CSD emittenti;
h)
gli identificativi dei partecipanti;
i)
il paese in cui hanno sede i partecipanti;
j)
gli identificativi dei conti titoli dei partecipanti;
k)
gli identificativi dei conti correnti dei partecipanti;
l)
gli identificativi delle banche di regolamento utilizzate da ciascun partecipante;
m)
il paese in cui hanno sede le banche di regolamento utilizzate da ciascun partecipante.
3. Alla fine di ciascuna giornata lavorativa il CSD registra per ciascuna posizione i seguenti elementi, nella misura in cui sono rilevanti per la posizione:
a)
gli identificativi dei partecipanti e degli altri titolari di conti;
b)
il tipo di conto titoli a seconda che il conto titoli appartenga a un partecipante («conto proprio del partecipante»), a uno dei suoi clienti («segregazione per singolo cliente») o a una pluralità di clienti («segregazione omnibus»);
c)
per ciascun identificativo di emissione di titoli (ISIN), i saldi di fine giornata dei conti titoli indicanti il numero di titoli;
d)
per ciascun conto titoli e ISIN di cui alla lettera c), il numero di titoli soggetti a restrizioni di regolamento, il tipo di restrizioni e l'identità del beneficiario delle restrizioni a fine giornata.
4. Il CSD conserva i dati relativi ai mancati regolamenti e alle misure adottate dal CSD e dai suoi partecipanti per prevenire e gestire i mancati regolamenti conformemente agli del regolamento (UE) n. 909/2014.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
Le tue annotazioni
Proeli:reg_del:2017:392:oj#art-55