Art. 47
Strumenti di controllo dei rischi del CSD
In vigore dal 11 nov 2016
Strumenti di controllo dei rischi del CSD
1. Il CSD adotta, nel quadro dei suoi dispositivi di governo societario, politiche, procedure e sistemi documentati per l'individuazione, la misurazione, il controllo, la gestione e la segnalazione dei rischi ai quali il CSD può essere esposto e dei rischi che il CSD rappresenta per qualsiasi altra entità, compresi i partecipanti e i loro clienti, nonché i CSD collegati, le controparti centrali, le sedi di negoziazione, i sistemi di pagamento, le banche di regolamento, i fornitori di liquidità e gli investitori.
Il CSD struttura le politiche, le procedure e i sistemi di cui al primo comma in modo da garantire che gli utenti e, se del caso, i clienti di questi ultimi gestiscano e affrontino correttamente i rischi che essi comportano per il CSD.
2. Ai fini del paragrafo 1, i dispositivi di governo societario del CSD comprendono i seguenti elementi:
a)
la composizione, il ruolo, le responsabilità, le procedure di nomina, la valutazione dei risultati e l'assunzione di responsabilità dell'organo di amministrazione e dei suoi comitati di controllo dei rischi;
b)
la struttura, il ruolo, le responsabilità, le procedure di nomina e la valutazione dei risultati dell'alta dirigenza;
c)
le linee gerarchiche tra l'alta dirigenza e l'organo di amministrazione.
I dispositivi di governo societario di cui al primo comma sono chiaramente specificati e ben documentati.
3. Il CSD stabilisce e precisa i compiti delle seguenti funzioni:
a)
la funzione di gestione dei rischi;
b)
la funzione tecnologia;
c)
la funzione di controllo interno e della conformità;
d)
la funzione di audit interno.
Ciascuna funzione dispone di una descrizione dei suoi compiti ben documentata, dell'autorità, delle risorse e delle competenze necessarie e ha adeguato accesso a tutte le informazioni pertinenti atte a svolgere tali compiti.
Ciascuna funzione opera in modo indipendente rispetto alle altre funzioni del CSD.
Storico versioni
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