Art. 39
Criteri di partecipazione del CSD
In vigore dal 11 nov 2016
Criteri di partecipazione del CSD
Nel concedere l'autorizzazione per la partecipazione di un CSD in una persona giuridica che non presta i servizi di cui alle sezioni A e B dell'allegato del regolamento (UE) n. 909/2014, l'autorità competente tiene conto dei seguenti criteri:
a)
l'entità delle passività finanziarie assunte dal CSD in conseguenza della partecipazione;
b)
disponibilità da parte del CSD di risorse finanziarie sufficienti a soddisfare i criteri di cui all' del regolamento (UE) n. 909/2014, al fine di coprire i rischi derivanti da:
i)
garanzie fornite dal CSD a detta persona giuridica;
ii)
eventuali obbligazioni potenziali assunte dal CSD in favore di detta persona giuridica;
iii)
eventuali accordi sulla ripartizione delle perdite o meccanismi di risanamento in favore di detta persona giuridica;
c)
se si tratta di una persona giuridica che fornisce servizi complementari rispetto ai servizi di base forniti dal CSD, di cui all', paragrafo 4, del regolamento (UE) n. 909/2014, ad esempio:
i)
una controparte centrale autorizzata o riconosciuta a norma del regolamento (UE) n. 648/2012; oppure
ii)
una sede di negoziazione quale definita all', paragrafo 1, punto 42, del regolamento (UE) n. 909/2014;
d)
eventuale controllo del CSD sulla persona giuridica, a norma dell', paragrafo 1, punto 21, del regolamento (UE) n. 909/2014, derivante da detta partecipazione;
e)
analisi condotta dal CSD in merito ai rischi derivanti da tale partecipazione, comprendente eventuali analisi approvate da un revisore interno o esterno, che dimostri l'adeguata gestione di tutti i rischi derivanti dalla partecipazione. Le autorità competenti tengono conto, in particolare, dei seguenti aspetti dell'analisi del CSD:
i)
la giustificazione strategica della partecipazione, che tenga conto degli interessi degli utenti del CSD, compresi gli emittenti, i partecipanti e i relativi clienti;
ii)
le passività e i rischi di tipo finanziario derivanti dalla partecipazione del CSD.
Storico versioni
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