Art. 2
Ruolo della funzione di controllo della conformità
In vigore dal 19 lug 2016
Ruolo della funzione di controllo della conformità
(, paragrafo 1, della direttiva 2014/65/UE)
1. L'impresa di investimento assicura che il personale preposto al controllo della conformità abbia almeno una conoscenza generale delle modalità di funzionamento dei sistemi di negoziazione algoritmica e degli algoritmi di negoziazione dell'impresa. Il personale preposto al controllo della conformità è in continuo contatto con le persone dell'impresa che hanno una conoscenza tecnica approfondita dei sistemi di negoziazione algoritmica o degli algoritmi dell'impresa.
2. L'impresa di investimento assicura inoltre che il personale preposto al controllo della conformità sia costantemente in contatto diretto con le persone che hanno accesso alla funzione di cancellazione di cui all', o abbia accesso a tale funzione e alle persone responsabili di ciascun sistema o algoritmo di negoziazione.
3. Se la funzione di controllo della conformità è tutta o in parte esternalizzata ad un terzo, l'impresa di investimento fornisce al terzo lo stesso accesso alle informazioni di cui godrebbe il proprio personale preposto al controllo della conformità. L'impresa di investimento assicura che la funzione di controllo della conformità esterna:
a)
garantisca la riservatezza dei dati;
b)
consenta la revisione parte di revisori interni ed esterni e da parte dell'autorità competente.
Storico versioni
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