Art. 4
Informazioni sui dispositivi di governance interna e sull’organizzazione strutturale
In vigore dal 5 giu 2025
Informazioni sui dispositivi di governance interna e sull’organizzazione strutturale
1. Ai fini dell’articolo 18, paragrafo 2, lettera f), del regolamento (UE) 2023/1114, la domanda di autorizzazione contiene informazioni chiare e complete sull’organizzazione, sulla struttura operativa e sui dispositivi di governance dell’emittente richiedente che ne dimostrino la funzionalità nonché la capacità di garantire la gestione sana e prudente dell’emittente richiedente. Tali informazioni comprendono:
a)
l’organigramma che definisce la struttura operativa in termini di linee di business e unità operative e la relativa assegnazione del personale, le interazioni tra le varie funzioni dell’emittente richiedente, l’indicazione di linee gerarchiche chiare ed efficaci e l’attribuzione delle responsabilità con riferimento alle attività imprenditoriali dell’emittente richiedente;
b)
il mandato dell’organo di amministrazione, con una mappatura dei ruoli, dei compiti e delle linee gerarchiche di ciascun membro;
c)
una descrizione dettagliata ed esaustiva del numero e dei profili previsti delle risorse umane, comprese l’anzianità, le competenze e l’esperienza, e delle risorse tecniche, comprese le caratteristiche e le funzioni specifiche, il grado di aggiornamento, il carattere innovativo, unitamente a una spiegazione sull’adeguatezza di tali risorse umane e tecniche ai fini dell’attuazione del piano di business;
d)
una descrizione dettagliata delle procedure e delle disposizioni che garantiscono la comunicazione accurata e tempestiva dei dati relativi al token collegato ad attività;
e)
una descrizione del codice di condotta che sancisca i valori deontologici e professionali d’impresa dell’emittente richiedente e la sua cultura del rischio;
f)
una descrizione delle procedure di trattamento dei reclami di cui all’articolo 31 del regolamento (UE) 2023/1114 e in conformità del regolamento delegato (UE) 2025/293 della Commissione (12);
g)
una descrizione della politica sui conflitti di interesse di cui all’articolo 32 del regolamento (UE) 2023/1114 e in conformità del regolamento delegato della Commissione che stabilisce norme tecniche di regolamentazione adottate a norma dell’articolo 32, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2023/1114;
h)
una descrizione delle procedure atte a garantire che l’emittente richiedente rispetti tutti gli obblighi di informativa, nei confronti dei possessori del token collegato ad attività, di cui all’articolo 30 del regolamento (UE) 2023/1114.
Ai fini della lettera c), la domanda di autorizzazione illustra altresì l’effettivo stato di attuazione della struttura operativa prevista, compresi il piano di assunzioni delle risorse umane come pure l’acquisizione e l’operatività delle risorse tecniche.
2. La domanda di autorizzazione contiene i nomi e i recapiti di tutti i prestatori terzi di servizi con i quali l’emittente richiedente intende concludere o ha concluso accordi per la gestione della riserva di attività e per l’investimento delle attività di riserva, la custodia delle attività di riserva e, se del caso, la distribuzione al pubblico dei token collegati ad attività di cui all’articolo 34, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2023/1114, unitamente a una descrizione di tali accordi con soggetti terzi, comprendente tutti gli elementi seguenti:
a)
le motivazioni per affidare a un prestatore terzo di servizi il supporto o l’esecuzione di funzioni essenziali o importanti;
b)
l’ubicazione del prestatore terzo di servizi e, se del caso, il luogo in cui sono conservati o trattati i dati;
c)
le risorse umane, finanziarie e tecniche del prestatore terzo di servizi connesse a funzioni essenziali o importanti;
d)
il sistema di controllo interno dell’emittente richiedente per il monitoraggio e la gestione dell’accordo stipulato con il prestatore terzo;
e)
i piani di continuità operativa nei casi in cui il prestatore terzo di servizi non possa garantire la continuità del servizio;
f)
il contenuto degli accordi contrattuali relativi all’obbligo di garantire sia all’emittente richiedente che all’autorità competente l’accesso alle informazioni come pure i diritti di ispezione e audit;
g)
la linea di segnalazione all’organo di amministrazione.
Storico versioni
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