Art. 2
Informazioni aggiuntive relative al candidato acquirente che è una persona fisica
In vigore dal 18 dic 2024
Informazioni aggiuntive relative al candidato acquirente che è una persona fisica
1. Se è una persona fisica, oltre alle informazioni di cui all’, paragrafo 1, il candidato acquirente fornisce all’autorità competente del soggetto interessato tutti gli elementi seguenti:
a)
in relazione al candidato acquirente e a qualsiasi impresa da lui diretta o controllata negli ultimi 10 anni, una dichiarazione contenente le informazioni seguenti:
i)
fatte salve le prescrizioni della normativa nazionale in materia di comunicazione delle condanne scontate, informazioni sull’assenza di eventuali condanne penali o procedimenti penali in cui è stata formulata un’accusa contro la persona in questione e che non sono state/i annullate/i;
ii)
informazioni su qualsiasi decisione civile o amministrativa relativa alla persona che sia pertinente per la valutazione dell’acquisizione della partecipazione qualificata nell’emittente del token collegato ad attività, nonché su qualsiasi sanzione o misura amministrativa imposta in conseguenza di una violazione di leggi o regolamenti, compresa l’interdizione da funzioni di amministratore d’impresa, in ciascun caso in cui non è stata annullata e avverso la quale non è pendente né può essere presentato ricorso, e in conseguenza di condanne penali in relazione alle quali devono essere fornite informazioni anche in presenza di pronunce ancora impugnabili;
iii)
eventuali procedimenti fallimentari, d’insolvenza o simili;
iv)
eventuali indagini o procedimenti penali in corso, anche relativi a provvedimenti cautelari;
v)
eventuali indagini civili e amministrative, procedimenti esecutivi, sanzioni o altre decisioni esecutive nei confronti della persona riguardanti questioni che possono ragionevolmente considerarsi pertinenti ai fini della valutazione dell’acquisizione della partecipazione qualificata nell’emittente di token collegati ad attività;
vi)
qualsiasi rifiuto della registrazione, dell’autorizzazione, dell’iscrizione o della licenza per l’esercizio di attività commerciali, imprenditoriali o professionali;
vii)
qualsiasi ritiro, revoca o cessazione di una registrazione, di un’autorizzazione, di un’iscrizione o di una licenza per l’esercizio di attività commerciali, imprenditoriali o professionali;
viii)
qualsiasi espulsione da parte di un organismo governativo o di regolamentazione o da parte di un organismo o un’associazione professionale;
ix)
qualsiasi incarico di responsabilità in un soggetto nei confronti del quale qualsiasi autorità abbia emesso una condanna penale, irrogato una sanzione civile o amministrativa o disposto un altro provvedimento civile o amministrativo pertinente per la valutazione dell’acquisizione della partecipazione qualificata nell’emittente del token collegato ad attività, ovvero che sia oggetto di qualsiasi indagine in corso, in ciascun caso per comportamento lacunoso, anche in relazione a frode, disonestà, corruzione, riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo o altri reati finanziari o alla mancata attuazione di politiche e procedure adeguate per prevenire tali eventi, ricoperto al momento in cui si è verificato il presunto comportamento, unitamente a informazioni dettagliate su tali eventi e sull’eventuale coinvolgimento nei medesimi;
x)
qualsiasi licenziamento da una posizione lavorativa o allontanamento da una posizione di fiducia o da un incarico fiduciario, salvo conclusione del rapporto in questione per effetto del trascorrere del tempo, e qualsiasi situazione analoga;
b)
se tali documenti esistono, un certificato ufficiale o qualsiasi altro documento equivalente o, in assenza di tali documenti, qualsiasi fonte affidabile di informazioni sull’assenza di uno qualsiasi degli eventi di cui alla lettera a), punti da i) a v), in relazione alla persona in questione;
c)
se un’altra autorità di vigilanza ha già valutato la persona in questione, l’identità di detta autorità, la data di tale valutazione ed evidenze dell’esito della valutazione in questione;
d)
informazioni sull’attuale situazione finanziaria della persona, comprese informazioni dettagliate sulle fonti di reddito, sulle attività e sulle passività, sui diritti su garanzie e sulle garanzie personali concessi o ricevuti;
e)
una descrizione delle attività imprenditoriali attuali della persona e di qualsiasi impresa da essa amministrata o controllata;
f)
informazioni finanziarie comprendenti i rating del credito e le relazioni pubblicamente disponibili relativi a qualsiasi impresa amministrata o controllata dalla persona.
Ai fini della lettera b), le registrazioni, i certificati e i documenti ufficiali devono essere stati rilasciati nei tre mesi precedenti la presentazione della notifica.
2. Se è una persona fisica, oltre alle informazioni di cui all’, paragrafo 1, il candidato acquirente fornisce all’autorità competente del soggetto interessato anche tutti gli elementi seguenti:
a)
una descrizione degli interessi finanziari della persona e di eventuali interessi non finanziari della persona in relazione a una qualsiasi delle persone fisiche o giuridiche seguenti:
i)
qualsiasi altro azionista o socio attuale del soggetto interessato;
ii)
qualsiasi persona autorizzata a esercitare diritti di voto nel soggetto interessato in uno dei casi seguenti o in una combinazione di essi:
(1)
i diritti di voto sono detenuti da un terzo con il quale tale persona ha concluso un accordo che li obbliga a adottare, con un esercizio concertato dei diritti di voto detenuti, una politica comune durevole in relazione all’organo di amministrazione del soggetto interessato in questione;
(2)
i diritti di voto sono detenuti da un terzo in virtù di un accordo, concluso con tale persona, che prevede il trasferimento provvisorio e retribuito di tali diritti di voto;
(3)
i diritti di voto sono inerenti alle azioni depositate presso tale persona a titolo di garanzia, sempreché tale persona controlli i diritti di voto e dichiari la volontà di esercitarli;
(4)
i diritti di voto sono inerenti alle azioni di cui tale persona ha l’usufrutto;
(5)
i diritti di voto sono detenuti o possono essere esercitati come indicato ai punti da 1) a 4) da un’impresa controllata da tale persona;
(6)
i diritti di voto sono inerenti alle azioni depositate presso tale persona e possono essere esercitati discrezionalmente dalla medesima in assenza di istruzioni specifiche degli azionisti;
(7)
i diritti di voto sono detenuti da un terzo a suo nome per conto di tale persona;
(8)
i diritti di voto possono essere esercitati da tale persona in virtù di una delega, ove tale persona o entità possa esercitarli discrezionalmente in assenza di istruzioni specifiche degli azionisti;
iii)
qualsiasi persona che sia membro dell’organo di amministrazione del soggetto interessato;
iv)
il soggetto interessato stesso o qualsiasi altro membro del relativo gruppo;
b)
nella misura in cui dai rapporti di cui alla lettera a) derivi un conflitto di interessi, le modalità proposte per la gestione di tale conflitto;
c)
una descrizione di qualsiasi legame con persone politicamente esposte ai sensi dell’, punto 9), della direttiva (UE) 2015/849;
d)
eventuali altri interessi o attività della persona che possano essere in conflitto con gli interessi o le attività del soggetto interessato e i metodi proposti per gestire tali conflitti di interesse.
Ai fini della lettera a), le operazioni di credito, le garanzie personali e i diritti sulle garanzie, concessi o ricevuti, anche in relazione a cripto-attività o altre attività digitali, sono considerati parte degli interessi finanziari, mentre i rapporti familiari o stretti sono considerati parte degli interessi non finanziari.
Storico versioni
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