Art. 9
Politiche e procedure
In vigore dal 29 nov 2019
Politiche e procedure
Le politiche e le procedure da indicare nell’ambito di una domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni comprendono quanto segue:
a)
la prova che il consiglio approva le politiche e che l’alta dirigenza approva le procedure ed è responsabile dell’attuazione e dell’aggiornamento delle politiche e delle procedure;
b)
la descrizione del modo in cui tali politiche e procedure sono comunicate all’interno dell’organizzazione del richiedente, di come il rispetto di tali politiche e procedure è garantito e monitorato quotidianamente e di chi è responsabile del rispetto di tali politiche e procedure;
c)
qualsiasi documentazione che indichi che i membri del personale e i membri del personale operante nel quadro di un accordo di esternalizzazione siano a conoscenza di tali politiche e procedure;
d)
la descrizione delle misure da adottare in caso di violazione delle politiche e delle procedure;
e)
la descrizione della procedura per segnalare all’ESMA le violazioni rilevanti di politiche o procedure che possono comportare una violazione delle condizioni previste per la registrazione;
f)
la descrizione delle modalità di notifica immediata all’ESMA di tutte le modifiche sostanziali previste dei sistemi informatici del richiedente, prima della loro attuazione.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
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