Art. 17
Alta dirigenza e membri del consiglio
In vigore dal 29 nov 2019
Alta dirigenza e membri del consiglio
Con riferimento a ciascun alto dirigente la domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni contiene le seguenti informazioni:
a)
una copia del curriculum vitae dell’alto dirigente, comprese le seguenti informazioni, nella misura in cui esse siano pertinenti per valutare l’adeguatezza dell’esperienza e delle conoscenze dell’alto dirigente ai fini dell’esercizio delle sue funzioni:
i)
una panoramica dell’istruzione post-secondaria dell’alto dirigente;
ii)
la carriera professionale dell’alto dirigente, con indicazione delle date e delle posizioni ricoperte e la descrizione delle funzioni esercitate;
iii)
ogni qualifica professionale posseduta dall’alto dirigente, unitamente alla data di acquisizione della qualifica e l’indicazione dell’iscrizione a un ordine professionale pertinente;
b)
informazioni dettagliate sulle conoscenze e sull’esperienza in materia di cartolarizzazione e nella gestione, nelle operazioni e nello sviluppo delle tecnologie informatiche;
c)
informazioni relative a eventuali condanne penali per atti connessi alla fornitura di servizi finanziari o di gestione dati o per frode o appropriazione indebita, in particolare mediante documenti ufficiali, se disponibili nello Stato membro;
d)
una dichiarazione firmata dall’alto dirigente, in cui comunica se:
i)
è stato condannato per reati connessi alla fornitura di servizi finanziari o di gestione dati o per frode o appropriazione indebita;
ii)
è incorso in sanzioni a conclusione di un procedimento disciplinare avviato nei suoi confronti da un’autorità di regolamentazione o da un’agenzia o un organismo pubblici o è sottoposto a un tale procedimento non ancora concluso;
iii)
è stato condannato in un procedimento civile dinanzi al giudice connesso alla fornitura di servizi finanziari o di gestione di dati, o per irregolarità o frode nella gestione di un’impresa;
iv)
è Stato membro del consiglio o alto dirigente di un’impresa la cui registrazione o autorizzazione è stata revocata da un organismo di regolamentazione;
v)
gli è stato rifiutato il diritto di svolgere attività che richiedono la registrazione o l’autorizzazione da parte di un organismo di regolamentazione;
vi)
ha fatto parte del consiglio o dell’alta dirigenza di un’impresa che sia divenuta insolvente o sia stata posta in liquidazione mentre aveva ancora legami con l’impresa, oppure entro un anno dalla cessazione dei suoi legami con l’impresa;
vii)
è Stato membro del consiglio o alto dirigente di un’impresa condannata o sanzionata da un organismo di regolamentazione;
viii)
è stato altrimenti multato, sospeso, interdetto o soggetto ad altra sanzione per frode, appropriazione indebita o in connessione alla fornitura di servizi finanziari o di gestione di dati, da parte di un’amministrazione o di un organismo di regolamentazione o professionale;
ix)
è stato interdetto dalla funzione di amministratore o dal ruolo di dirigente, o licenziato o rimosso da qualsiasi altro incarico in un’impresa in seguito a condotta scorretta o irregolarità;
e)
una dichiarazione in merito ai potenziali conflitti di interesse che l’alto dirigente può avere nell’esecuzione dei suoi compiti e le modalità di gestione di tali conflitti.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
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