Art. 5
Criteri per l’adozione di decisioni delegate relative alle indagini sui modelli interni
In vigore dal 10 mar 2023
Criteri per l’adozione di decisioni delegate relative alle indagini sui modelli interni
1. Le decisioni relative alle indagini sui modelli interni sono assunte con decisione delegata solo se appartengono a una o più delle seguenti categorie e se sono soddisfatti uno o più dei pertinenti criteri precisati per tale categoria.
a)
Decisioni che annullano indagini sui modelli interni programmate: tali decisioni sono assunte con decisione delegata se la specifica decisione deve essere assunta in conformità a uno dei seguenti atti relativi alla persona giuridica oggetto di ispezione: i) la revoca di una domanda per l'uso iniziale o la modifica sostanziale o l'estensione di modelli interni (di seguito, una «domanda»); ii) la modifica di una domanda; iii) la richiesta di rinvio della decisione su una domanda, ovvero qualora l’indagine sui modelli interni non possa essere condotta a causa della mancata disponibilità di risorse dell'MVU per condurre l'indagine;
b)
decisioni che modificano la denominazione delle persone giuridiche incluse nell’ambito delle indagini sui modelli interni: tali decisioni sono adottate con decisione delegata se la decisione specifica deve essere adottata a seguito della comunicazione alla BCE di i) un cambiamento dell’assetto proprietario di una persona giuridica oggetto di ispezione; ovvero ii) un cambiamento della denominazione di una persona giuridica oggetto di ispezione;
c)
decisioni che modificano la portata delle indagini sui modelli interni programmate: tali decisioni sono assunte con decisione delegata se la decisione specifica deve essere assunta in conformità alla revoca o alla modifica di una domanda della persona giuridica oggetto di ispezione;
d)
decisioni che rettificano errori materiali e altre inesattezze evidenti nella decisione SEP: tali decisioni sono assunte con decisione delegata qualora le rettifiche non incidano sulla portata dell’indagine sui modelli interni programmata.
2. I capi delle unità operative valutano l'opportunità di modificare la decisione SEP per le indagini sui modelli interni tenendo conto della domanda presentata dalla persona giuridica oggetto di ispezione che ha dato avvio alle indagini, della necessità di uno svolgimento efficace ed efficiente delle indagini, della disponibilità di risorse dell'MVU e di eventuali sviluppi pertinenti che incidano sulla persona giuridica oggetto di ispezione.
Storico versioni
Questo articolo non ha mai subito modificazioni dalla sua pubblicazione.
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